政府激励政策下新能源汽车闭环供 应链的生产和回收渠道决策研究 工商管理 2023届 戴戎 陈靖 上海外国语大学 硕士学位论文 政府激励政策下新能源汽车闭环供应链的生产 和回收渠道决策研究 院系：国际工商管理学院 学科专业：工商管理 姓名：戴戎 指导教师：陈靖 2023年 6月 16日 Shanghai International Studies University ENGLISH TITLE Research on production and recycling channel decisions of new energy vehicle closed-loop supply chain under government policies By Rong Dai Under the Supervision of Professor Jing Chen 16/06/2023 答辩委员会成员 主席：宋婷婷 成员：袁慧，罗莉娟 摘要 随着新能源汽车的发展，废旧动力电池的回收已成为汽车制造企业在生产 决策中必须考虑的因素。当前国家实施的双积分政策以及地方政府采取的回收 补贴政策，将不同程度影响新能源汽车上下游供应链，如何根据外部政策调整 生产计划，是车企共同面临的问题。此外，动力电池回收存在不同的回收渠道， 本文简单划分为新能源汽车（ NEV）制造商回收渠道和动力电池（ EVB）生产 商回收渠道，不同政策和消费者环境意识下，回收渠道如何选择也有待研究。 结合以上背景，本文同时考虑消费者环境意识和电池回收渠道，建立了一个四 级闭环供应链模型，由消费者、动力电池生产企业、传统车企和新能源车企组 成，主要研究内容如下： 一、研究了供应链各主体在回收补贴政策和双积分政策下的生产和定价决 策问题。本文基于斯坦伯格（ Stackelberg）博弈理论，求解不同政策下企业最 优生产和定价决策，并探讨政策有效实施的前提条件。研究发现，正向供应链 中新能源车企的生产决策和电池生产商的定价决策均不受双积分政策积分价格 影响。该结论具有创新性和现实指导意义，电池生产企业在进行实际生产和定 价决策时，不需要考虑积分价格的变动。 二、研究了混合政策模型下的生产和定价决策问题，并通过解析法分析了 重叠时期的政策交叉效应。研究发现，回收补贴政策与双积分政策对企业利润 有交叉影响，但对生产与定价决策无交叉影响。混合政策相较于单一政策虽然 需要更多的财政支出，但可以提高新能源车企的整体利润，扩大其相对于传统 车企的企业竞争力。此外，当消费者环境意识较低时，回收补贴的增加反而会 降低整体供应链的利润。因此，提高消费者环境意识应优先于实施回收补贴政 策。 三、分别从企业、政府和消费者三大视角，研究了闭环供应链回收渠道选 择问题。本文结合现实数据对参数进行合理赋值，通过数值分析方法，分别从 企业利润、社会福利、消费者剩余最大化角度出发，比较不同回收渠道和不同 政策下的结果，并探讨消费者环境意识高/低情形下的回收渠道与政策选择问题。 研究发现，双积分政策下企业更倾向于新能源汽车企业进行回收，而消费者也 希望与新能源汽车企业对接。从社会总福利角度出发，无论消费者环境意识高 低，除去回收补贴额度过低的情况，双积分政策的社会总福利始终高于回收补 贴政策。政府应优先选择实施双积分政策，并促进新能源车企承担废旧动力电 池回收的主体责任，避免社会总福利为负的情况发生。 关键词：新能源汽车；闭环供应链；回收渠道；回收补贴政策；双积分政策 II