深圳市XXX科技有限公司企业标准 程序文件 拟 制： 批 准： 受控状态： □受控 □非受控 发放编号： 2017－7－1 发布 2017－7－1实施 深圳市XXX科技有限公司 发布 3、风险和机遇管理程序 文件编号：IQM03-2017B 1 目的 通过对公司目标和战略方向相关影响其实现环境管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价，有效应对风险和机遇。 2.范围 本规程适用于本公司质量、环境和职业健康安全管理体系所覆盖范围内活动、产品和服务中内外部环境因素的识别与评价和应对风险和机遇的策划与实施。 3.权责 3.1总经理：负责公司目标和战略方向相关影响其实现管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价的确认，应对风险和机遇策划的审批。 3.2各部门：负责内外部环境因素信息的获取和应对风险和机遇策划相关职责的实施 3.3品控部：负责内外部环境因素识别与评价，策划应对风险和机遇方案，并监督实施。 4 工作程序 4.1风险和机遇管理策划 4.1.1建立分风险和机遇评估小组 风险识别活动的开展应是一次团体的活动，本公司每年一次进行风险识别和评估，在识别和评估前应建立一个“风险和机遇评估小组”，总经理应通过授权，赋予该“风险和机遇评估小组”以下的职责： a. 组织实施风险和机遇分析和评估； b. 制定风险和机遇应对措施并落实执行； c. 编制风险评价表； d. 对实施风险应对措施的实施效果验证。 4.1.2建立风险识别和评估计划 评估小组组长应组织策划风险管理计划，指导操作风险识别和风险评估，以及对风险的可接受性准则规定，编制计划时，应包含但不限于以下内容： a. 计划的范围，判定和描述适用于计划的产品的寿命周期阶段； b. 职责和权限的分配； c. 风险管理活动的评审要求； d. 风险的可接受性准则，包括危害概率不能估计时的可接受风险准则； e. 验证活动； f. 有关生产和生产后信息收集和评审的活动。 4.1.3风险管理团队人员的任职要求 为确保参与风险和机遇识别和评估的人员，其人员资质符合要求，能够胜任并且参与本部门的风险和机遇的识别和制定应对相应的应对措施，风险和机遇评估小组人员应具备以下的能力： a. 熟悉其所在部门的所有流程； b. 有一定的组织协调能力； c. 熟悉本标准的要求，并依据本标准内容策划风险分析和评估。 4.2风险识别和评估 4.2.1为全面识别和应对各部门在生产和管理活动中存在的风险和机遇，风险和机遇评估小组对各部门进行风险评价，并将评估的结果记录在《风险与机会评价与应对策划表》。在风险和机遇的识别和应对过程中，责任部门应对可能存在风险的车间、生产过程和人员存在的风险进行逐一的筛选识别，风险识别过程中应识别包括但不限于以下方面的风险： a. 对产品适用的法律法规、客户要求的变更造成的风险； b. 生产作业过程中的安全风险； c. 设备运行对环境造成的风险； d. 顾客不满意的风险； e. 产品设计失效风险； f. 过程失效的风险。 4.2.2风险评估 对已识别的风险的严重度和发生频度进行评价，其评价的要求应依据本程序所规定的评价准则进行评价确认，风险的严重度和发生频度的确认用以确定风险系数，之后根据风险系数确定对风险应采取的措施。 4.3风险评估规则 4.3.1风险的严重程度(C)评价准则 风险严重度用于评价潜在风险可能造成的损害程度，根据对潜在风险的评估量化,若潜在风险发生后，其会导致的各方面的影响以及危害程度，以下包括但不限于风险产生后会导致的危害： a. 法律法规、产品及客户要求； b. 风险发生时导致的人身伤害； c. 财产损失的多少; d. 是否会导致居民抱怨； e. 对企业形象的损害程度。 注：在对风险进行严重程度判定时，推荐扩大分析风险所带来的危害层面，以便于更有效的对潜在的风险采取措施，以达到减少或部分消除风险乃至完全消除的目的。 为便于识别风险所带来的危害程度，对风险的严重程度进行区分，风险严重度分为以下五类： a. 非常严重 b.严重 c. 较严重 d. 一般 e. 轻微 下表为依据定义的风险影响和影响程度的多少进行量化，在对风险的严重程度进行评价时，下表作为评价风险严重度的准则： 严重程度 描述 严重 等级 法律法规、产品及其他要求 人身伤害 财产损失（万元） 停工/抱怨/处罚 企业形象 非常严重 违反法律法规、国际/国家标准、客户标准 死亡、截肢、骨折、听力丧失、慢性病等 财产损失≥1 不可恢复/停厂 重大国际、国内影响  严重 省内标