深圳市XXX科技有限公司企业标准 程序文件 拟 制： 批 准： 受控状态： □受控 □非受控 发放编号： 2017－7－1 发布 2017－7－1实施 深圳市XXX科技有限公司 发布 16、供方评估程序 文件编号：IQM16-2017B 1 目的 1.1对供方进行评估、考核和选择，判定是否为合格供方，以期寻求最佳的供方。 1.2保证供方具有满足本组织规定要求的能力，促使公司产品质量得到稳定和提高。 2 范围 适用于向本公司提供产品（外购、外包）及服务的新老供方的评估、考核和选择。 3 定义 3.1初步合格供方：通过我司样品认定及实地考察评估后确定之供方。 3.2合格供方：初步合格供方供货或提供服务三个月内没有重大质量问题即可升级至合格供方。 4 职责 4.1供方评估小组（运营总监为组长，系统事业部、板卡事业部、结构事业部负责人任副组长，采购员）：负责对新、老供方的调查与评估考核，并根据评估结果确定合格供方。 4.2 系统事业部/板卡事业部/结构事业部：负责对新样品的认定。 4.3质量管理人员： 4.3.1负责对供方质量控制能力、质量问题改进及预防能力等方面的评估与复核。 4.3.2负责记录供方来料检测情况，及时反馈来料问题并提交不合格品审理机构作出处理方法。 4.4 系统事业部/板卡事业部/结构事业部采购人员负责对新供方的开发和资料的收集；负责对老供方的维护和资料的更新。 4.5供方评估小组组长负责组织新、老供方的评审及核准《合格供方名册》。 5 程序 5.1新供方评估 5.1.1对物料生产型新供方的评估 5.1.1.1采购员收集能够且愿意向我司提供所需物料的供方资料，根据质量、生产能力、信誉度等进行初步的筛选，从众多供方中选出一些符合我司基本要求的供方。 5.1.1.2按照初步选出的新供方名单，由采购员要求供方送物料样品，并附带样品承认书及该样品相关技术参数规格书；样品到达我司后，由采购员填写《样品认定报告》后交于质量管理人员进行样品认定。 5.1.1.3经过质量管理人员全面检测、评估，若样品能够满足我司要求，则确认样品，并由采购员要求供方填写《供方信函调查表》及《供方资料确认书》并传至我司归档。 5.1.1.4若样品认定不合格，则要求供方重新送样进行认定，若仍不合格则予以淘汰。 5.1.1.5在样品确认合格后，由系统事业部/板卡事业部/结构事业部负责人通知评估小组组长或任一副组长召集评估小组成员，评估人员的安排根据供方的规模确定(300人以下的厂商，安排3人评估；300-500人的厂商，4人评估；500人以上的厂商，5人参与评估)。 5.1.1.6必要时，评估小组根据供方类型、所供物料采购频率、采购金额等决定是否对生产厂商进行实地评估。若进行实地评估，则主要评估供方商务运作能力、质量保证能力、生产管理能力、研发能力等，并填写《供方评估表---生产厂商适用》(一份四页或三页)。一份四页的评估表适用于具备独立研发设计能力的供方，每张表所占权重：商务运作评定表(表1)占15%；质量保证能力评定表(表2)占30%；研发、设计管理实力评定表(表3)占15%；生产管理能力评定表(表4)占40%。一份三页的评估表适用于不具备独立研发设计的供方，每张表所占权重：商务运作评定表(表1)占20%；质量保证能力评定表(表2)占35%；生产管理能力评定表(表4)占45%。 5.1.1.7根据供方评估小组成员所填写的《供方评估表---生产厂商适用》及实地考察情况，综合评估供方的整体能力，确定其是否能满足我司各方面之要求，若都能满足要求，并符合我公司合格供方等级A级(90分以上)、B级(89分-80分)，则将其确定为初步合格供方，并交组长审批；否则不予考虑。 5.1.1.8评估小组评估完后，根据评估过程中发现的问题，视情况填写《供方现场审核改进跟踪实施单》给供方，并要求其在限定的时间内完成改进措施，评估小组负责跟踪落实结果。 5.1.2对代理型供方之评估 5.1.2.1前期样品认定参照5.1.1.1---5.1.1.5作业。 5.1.2.2若必要，实地考察时，主要偏重于考察其是否是合法的代理商；相关授权文件是否齐全；资金实力是否雄厚；进货渠道是否畅通；查看以往出货记录之及时性；并尽可能要求其提供其信誉度方面的证据以评估其信誉度等；并填写《供方评估表---代理(贸易)商适用》。 5.1.3对贸易型供方之评估 5.1.3.1一般情况下，前期样品认定参照5.1.1.1---5.1.1.5作业，但若贸易型供方所供物料为唯一性的生产厂家时，可以合约要求其供货为