股权改革是贯穿我国改革开放40周年来经济发展的一条重要主 线。当前，为了应对当前新的形势变化，地方政府和国有资产部门进 行了投资战略调整，按照“需进则进，需退则退”的原则，对现有的 行业做出重新的取舍。因此，一些企业纷纷进行了第二次股权改革， 对于一些非重要领域的国有资产股权采取陆续全部退出的政策。国有 股权的退出，不可避免地会再次引起企业员工的忧虑，各种经济问题、 社会矛盾以及历史遗留问题产生的叠加效应又开始集中凸显出来，存 有较大的劳资冲突风险。在经济社会发展的新形势下，准确评估与科 学化解国有企业股权改革中的劳资冲突风险，不仅是对经典劳资冲突 理论以及国内现有相关研究的重要补充，具有重要的理论意义；也对 其他企业股权改革过程中如何避免劳资冲突具有指导作用，对保证我 国经济平稳发展和维护社会和谐稳定具有重大现实意义。 本文以杭州X公司为典型案例，全面分析讨论股权改革过程中 劳资冲突的各种因素，创新性提出层次分析—模糊综合评价模型来客 观地评估杭州X公司在股改过程中所引发的劳资冲突风险程度，并 国企股权改革中的劳资冲突风险评估与化解——基于杭州X公司的案例分析 提出一系列化解劳资冲突的相应对策，对当前我国经济平稳发展和社 会和谐稳定具有重大意义。 劳资冲突风险调查是风险分析的基础工作，同时也是风险识别、风险 估计、风险等级判断和制定风险防范、化解风险措施的基础。因此， 为了准确评估杭州X公司股权改革过程中的劳资冲突风险，我们采 取实地走访、个人访谈、发放问卷、召开小型座谈会、舆情收集与分 析等多种方式和方法，以达到广泛调查、充分收集各方意见和诉求的 目的。 在广泛细致的调查基础上，提炼出杭州X公司在股改过程中诱 发各项劳资冲突风险因素。由于X公司股改中的劳资双方分歧较多、 劳资冲突风险因素较多、层次较复杂，采用传统的风险评估模型无法 很好地体现风险指标体系中各层次和各因素的权重以及对于风险等 级的隶属度关系。因此，本文在传统的风险冲突评价的内容、原则基 础上，创新性构建层次分析—模糊综合评价模型（AHP-FCE）对杭 州X公司股改中的劳资冲突风险进行系统性评估。 初步评估的结果显示，杭州X公司此次股改过程中的劳资冲突 风险属于中等风险，很有可能会引发规模不大的群体性冲突，而引发 这一中等风险冲突的主要原因在于股改设计阶段的“相对控股方”国 有股的退出、没有参照企业发生重大变化而对员工进行对应补偿的风 险、股权转让引发员工分流及安置引发的风险等。针对这些冲突风险 的核心因素，本文还针对性提出了完善股权转让的顶层设计、建立多 方参与的协商机制、主动回应员工的各种诉求、保证安置政策的合法 国企股权改革中的劳资冲突风险评估与化解——基于杭州X公司的案例分析 合情、建立预警机制和应急预案等化解劳资冲突的有效措施，然后重 新评估杭州X公司股权改革过程中的劳资冲突风险，发现无论是整 体风险还是单因素风险都得到了有效的降低。 关键词:股权改革，劳资冲突，风险评估，层次分析法，模糊综合评 价 国企股权改革中的劳资冲突风险评估与化解——基于杭州X公司的案例分析 EVALUATIONANDSOLUTIONOFCAPITAL-LABOR CONFLICTRISKINSTATE-OWNEDSTOCK OWNERSHIPREFORM --BASEDONTHECASEOFXCOMPANYIN HANGZHOU ABSTRACT Equityreformhasbeenanimportantthreadofeconomicdevelopment sincethe40thanniversaryofChina'sreformandopeningup.Atpresent,in ordertocopewiththechangesinthenewsituation,localgovernmentsand state-ownedassetsdepartmentshaveadjustedtheirinvestmentstrategies, makingnewtrade-offsfortheexistingindustriesaccordingtotheprincipleof "advanceorretreat".Therefore,enterprisesonceagaincarriedouttheequity reform,forsomenon-criticalareasofstate-ownedassetsequityhasbeen withdrawn.Thewithdrawalofstate-ownedequityinevitablycausesthe concernofenterpriseemployeesagain,andthesuperpositioneffectofvarious economicproblems,socialcontradictionsandproblemsleftoverfromhistory startstobehighlightedagain,whichhasagreaterriskoflaborconflict.Under thenewsituationofeconomicandsocialdevelopment,accuratelyevaluating andscientificallyresolvingtheriskoflaborconflictinthereformofstate-owned enterprises'equityownershipisnotonlyanimportantsupplementtothe classicallaborconflicttheoryandrelevantdomesticresearch,butalsoofgreat theoreticalsignificance.Italsohasaguidingeffectonhowtoavoid labor-capitalconflictintheprocessofequityreformofotherenterprises,and hasgreatpracticalsignificanceonensuringthesteadydevelopmentofChina's 国企股权改革中的劳资冲突风险评估与化解——基于杭州X公司的案例分析 economyandmaintainingsocialharmonyandstability. TakingHangzhouXcompanyasanexample,thispapercomprehensively analyzesanddiscussesvariousfactorsoflaborconflictintheprocessofequity reform,objectivelyevaluatestheriskdegreeoflaborconflict,andputsforward countermeasurestoresolvelabor-capitallaborconflict,whichisofgreat significancetothecurrentstabledevelopmentofChina'seconomyandsocial harmonyandstability. Laborconflictriskinvestigationisthebasisofriskanalysis,risk identification,riskestimation,riskleveljudgment,riskpreventionandrisk mitigationmeasures.Tothisend,weconductedin-depthanddetailed investigations,masteredfirst-handinformation,andadoptedavarietyof methods,suchasfieldvisits，personalinterviews,questionnaires,small seminars,publicopinioncollectionandanalysis,soastoachievethepurpose ofextensiveinvestigationandfullycollectopinionsanddemandsofallparties. Onthebasisofextensiveandcarefulinvestigation,theriskfactorsof laborconflictsinthereformofXcompanywereextracted.Becauseofthefact thattherearemanydisagreementsbetweenthelaborandcapital,manyrisk factorsoflaborandcapitalconflictsandcomplicatedlevelsinthestockreform ofcompanyX,andthetraditionalriskassessmentmodelcan’twellreflectthe weightofalllevelsandfactorsintheriskindexsystemandthemembership relationshipofrisklevels.Therefore,basedonthecontentandprincipleofrisk conflictevaluation,thischapterconstructsAnalyticHierarchyProcess（AHP) andFuzzyComprehensiveEvaluation（FCE)toevaluatetheriskoflabor conflictinXcompany'ssharereformsystematically. Theresultsshowedthattheriskoflaborconflictintheprocessofshare reformbelongstomediumrisk,whichislikelytoleadtoasmall-scalegroup conflict.Themaincausesofthismedium-sizedriskconflictlieinthewithdrawal of"relativecontrollingparty"state-ownedsharesinthedesignstageofshare reform,theriskofcorrespondingcompensationforemployeeswithout referencetomajorchangesinenterprises,theriskofemployeediversionand 国企股权改革中的劳资冲突风险评估与化解——基于杭州X公司的案例分析 resettlementcausedbyequitytransfer,etc.Inaddition,withtheconsideration ofthesecorefactors,thispaperhasputforwardsomeeffectivemeasuresto resolvelaborconflicts,suchasimprovethetop-leveldesignofequitytransfer, establishamultipartyparticipationconsultationmechanism,taketheinitiative torespondtovariousappealsofemployees,ensurethelegitimacyofthe placementpolicy,establishanearlywarningmechanismandemergencyplan, etc.Thenre-evaluatetheriskoflaborconflictintheprocessofequityreformof HangzhouXcompany,andfindthatboththeoverallriskandsinglefactorrisk havebeeneffectivelyreduced. KEYWORDS:EquityReform,LaborConflict,RiskAssessment,Analytic HierarchyProcess,FuzzyComprehensiveEvaluation 国企股权改革中的劳资冲突风险评估与化解——基于杭州X公司的案例分析 目录 第一章绪论...................................................................................1 第一节研究背景和意义........................................................................................1 一、研究背景........................................................................................................1 二、研究意义........................................................................................................3 第二节研究内容和方法及创新............................................................................3 一、研究内容......................................................................................................3 二、研究思路......................................................................................................4 三、研究方法........................................................................................................4 四、可能的创新点................................................................................................6 第二章文献综述............................................................................8 第一节劳资冲突理论研究综述............................................................................8 一、经典劳资冲突理论........................................................................................8 二、国