关于天津天保财务有限公司  风险评估审核报告 立信中联会计师事务所（特殊普通合伙） 天津市南开区宾水西道333号万豪大厦C座十层 滨海业务部 地址：天津经济技术开发区 电话：022-66220155 新城西路19号鸿泰花园别墅22号  红桥业务部 地址：天津市红桥区勤俭道红桥区委角楼 电话：022-26379497  立信中联会计师事务所（特殊普通合伙） MOORE STEPHENS MOORESTEPHENS LixinZhonglian CPAs (SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP) 风险评估审核报告 立信中联专审字（2014）A-0006号 天津天保基建股份有限公司： 我们接受委托，对天津天保财务有限公司（以下简称“财务公司”）管理层截至2013年12月31日止与财务报表相关的资金、信贷、投资、稽核、信息管理风险管 理体系的制定与执行情况的认定进行审核。 建立健全并合理设计风险管理制度和各项内部控制制度，保持其有效性、真实性 和完整性是财务公司管理层的责任。我们的责任是对财务公司与财务报表有关的风险 管理体系的制定与执行情况发表意见。 我们在审核过程中，实施了包括了解、测试和评价财务公司与财务报表编制有关 的风险管理设计的合理性和执行情况，以及我们认为必要的其他程序。我们相信，我 们的审核为发表意见提供了合理的基础。 根据对风险管理的了解和评价，我们未发现财务公司截至2013年12月31日与 财务报表编制有关的风险管理存在重大缺陷，未发现财务公司存在违反中国银行业监 督管理委员会颁布的《企业集团财务公司管理办法》规定情况。 风险管理具有固有限制，存在由于错误或舞弊而导致错报发生和未被发现的可能 性。此外，由于情况的变化可能导致风险管理变得不恰当，或降低对控制、风险管理 政策、程序遵循的程度，根据风险评估结果推测未来风险管理有效性具有一定的风险。 本报告是根据《企业集团财务公司管理办法》规定对财务公司开展金融业务进行 的风险评估审核，仅供天津天保基建股份有限公司上报监管机构审核使用。未经书面 许可，不得用作任何其他目的。 附件：天津天保财务有限公司风险评估说明   立信中联会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师：  中国注册会计师：  中国天津市 二〇一四年二月二十一日  附件：  天津天保财务有限公司风险评估说明 一、公司基本情况 天津天保财务有限公司（以下简称“本公司”）成立于2012年9月25日，由天 津保税区投资控股集团有限公司出资成立。企业法人营业执