上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司 2013年度独立董事述职报告 一、独立董事的基本情况。 冯正权：现任上海财经大学MBA学院教授，本公司独立董事、审计委员会主任委员。 吕巍：现任上海交通大学安泰管理学院教授、博士生导师、副院长，本公司独立董事、薪酬与考核委员会主任委员。 尤建新：现任同济大学经济与管理学院教授，博士生导师，本公司独立董事、产品开发与创新委员会主任委员。 尹燕德：现任上海融孚律师事务所高级合伙人、上海市律师协会理事，本公司独立董事、风险控制委员会主任委员。 兼职情况： 姓名 兼职单位名称 任职/职务 冯正权 上海财经大学MBA学院 教授 天安财产保险股份有限公司 独立董事 吕 巍 上海交通大学安泰管理学院 教授、博士生导师、副院长 上海市北高新股份有限公司 独立董事 上海广电电气(集团)股份有限公司 独立董事 尤建新 同济大学经济与管理学院 教授、博士生导师 上海棱光实业股份有限公司 独立董事 上海中科合臣股份有限公司 独立董事 尹燕德 上海融孚律师事务所 高级合伙人 上海新世界股份有限公司 独立董事 我们未发现影响上述独立董事独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况。 （一）董事会情况。 2013年，公司共召开4次定期董事会、3次临时董事会，全体独立董事出席了上述全部会议。在召开董事会会议之前，我们事先获得了会议通知以及会议材料，并通过各种方式调查、获取所需情况和资料，为董事会决策做好准备工作。我们认真审议了各项议题，积极参与讨论并提出各自领域的专业建议，充分发挥了专业独立的作用，对各项决议没有异议。 （二）董事会专门委员会以及股东大会情况。 公司董事会下设战略决策委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、审计委员会、产品开发与创新委员会以及风险控制委员会，并制定有相应的实施细则。2013年公司共召开了4次审计委员会会议、3次薪酬与考核委员会会议、1次产品开发与创新委员会会议、1次战略决策委员会会议、1次提名委员会会议以及2次风险控制委员会会议，共计12次董事会专门委员会会议。全部独立董事出席了上述全部董事会专门委员会会议。 2013年，公司举行了一次股东大会，即2012年度股东大会，独立董事吕巍因出差未能出席，其他独立董事出席了2012年度股东大会。 三、2013年度履职重点关注事项的情况。 2013年度，我们对以下事项进行了重点关注，经核查相关资料后对各事项的相关决策、执行及披露情况的合法合规性做出了独立明确的判断，并发表了独立意见或认可意见书，具体情况如下： （一）关联交易情况。 在第六届董事会第八次会议上，我们对于“2013年度融资总额、接受控股股东贷款及存量资金管理的预案”发表了《独立董事关于2013年度接受控股股东贷款的独立意见》以及《关于同意“