贵州轮胎股份有限公司独立董事年度述职报告 各位股东： 现将2014年度独立董事履职情况报告如下，请予审议。 一、自觉严格履行独立董事义务。 任职以来，始终坚持把忠实、诚信与勤勉作为自己担任独立董事的行为基本准则，自觉严格 执行国家法律法规、公司章程及公司独立董事工作制度对独立董事应尽义务的规定。严格履行《董 事任职声明与承诺》，无任何违背情况。作为独立董事，严格做到不受任何与公司存在利害关系 的单位和个人的影响，独立履行职责。对公司的发展一直予以足够关注，忠于职守，积极工作， 谨慎、认真、勤勉地行使股东大会、公司章程和有关法律法规所赋予的权利，竭力维护公司信誉、 合法权益和整体利益，尤其关注中小股东的合法权益不受损害。严格执行公司《内幕信息知情人 管理制度》，严守公司秘密。 二、认真负责履行独立董事职责。 一年来，不断深化对独立董事岗位职责的认识，按照国家法律法规、公司章程及公司独立董 事工作制度对独立董事应尽职责的要求，认真负责地履行职责。认真参加董事会及股东大会，每 次会议都按时亲自出席，会前认真阅读会议文件和相关资料并加强调研与沟通，会上充分发表建 设性意见。对公司的决策，特别是对大额融资、重大投资、关联交易、聘请外部审计机构、规范 企业内部控制等重大事项给予高度重视，对议案进行认真、深入研究，做出客观、公正判断，谨 慎、理智履行独立董事特别权利，明确发表独立董事意见，较好地发挥了独立董事的作用。积极 参与董事会下设的专门委员会的工作，并认真履行所承担的相关职责。在完善与健全公司内部管 理制度方面积极发表建设性意见，特别是对信息披露相关制度的执行给予足够的关注。平时能注 意收集并积极向公司提供经济政策信息，为公司的经营决策提供参考。 三、加强学习和调研，努力提高履行职责能力。 加强学习和调研，不断提高履行独立董事职责能力，更好的发挥独立董事作用是我担任独立 董事期间不懈追求的目标。2014年，认真学习领会党的十八精神，中央经济工作会精神和《国 务院关于进一步促进贵州经济社会又好又快发展若干意见》（国发[2014]2号文），及时学习领会 国家新出台的经济政策法规，重视学习了解轮胎行业生产技术、经营管理知识和发展趋势，不断 充实提高自己履职的理论知识水平。一年来，注重调查研究，深入实际了解熟悉公司基本情况和 经营动态，提高对企业的知情度。通过学习和实践的积累，使自己履行独立董事职责的能力得到 不断提高，为更好地发挥独立董事的作用提供了保障。 四、今后努力的方向。 2013年，是全面贯彻党的十八大精神开局之年，面对复杂多变的国内外经济形势，党中央、 国务院一再强调，“必须坚持发展是硬道理的战略思想”，“实施创新驱动发展战略”，“牢牢把握 发展实体经济这一坚实基础，实行更加有利于实体经济发展的政策措施”，“优先推进西部大开 发”，并做出了一系列决策和部署；贵州盛贵阳市深入推进工业强盛强市战略，重点支持黔 轮胎做大做强。公司的发展面临难得的历史机遇，同时也将面对诸多困难的挑战。2013年，公 司围绕转变经济增长方式这条主线，董事会已对生产经营、技术改造、管理创新等重大问题进行 科学决策和部署，通过公司全体员工同心协力，奋发努力，公司一定会在战胜困难和挑战中实现 更好更快的发展。作为公司的独立董事，一定要围绕公司发展大局，忠于职守，努力工作，尽职 尽责，多做贡献。一是要更加自觉严格履行独立董事应尽的义务，更好地维护公司整体利益；二 是要更加认真负责地履行独立董事的职责，更好发挥独立董事作用；三是要进一步加强学习和调 研，不断提高履行职责能力；四是进一步加强与独立董事之间的交流与沟通，更好发挥独立董事 整体优势；五是要更加积极地为公司发展建言献策，努力为公司更快更好发展多做贡献。 独立董事：赵宗哲 贵州轮胎股份有限公司独立董事年度述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为贵州轮胎股份有限公司独立董事在任职期间严格按照《公司法》、《上市公司治 理准则》等相关法律法规及《公司章程》的要求，认真履行职责，充分发挥独立董事的作用， 维护公司整体利益，维护中小股东的合法权益不受损害。在2014年度工作中，本人诚实、 勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发 表了独立意见，不存在影响独立性的情况。现就本人2014年度内履行职责情况报告如下： 一、出席会议情况 本人按时出席公司董事会和审计委员会，对提交会议的全部议案进行了认真审议，与公 司管理层积极交流，提出了合理化建议，以严谨的态度行使表决权，没有缺席董事会会议的 情况；本人认为2014年度公司董事会和审计委员会的召集召开符合法定程序，重大经营决 策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。会议相关决议符合公司整体利益，且 均未损害公司全体股东，特别是中小股东的合法利益。因此均投出赞成票，没有反对、弃权 的情况。 二、对公司重大事项发表独立意见情况 1、根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易 所主板上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，作为 贵州轮胎股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，经审阅公司高级管理人员的个人 履历及相关资料，基于独立判断的立场，我们就公司第六届董事会第一次会议审议聘任公司 高级管理人员发表了独立意见。 2、根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》和《公 司章程》等有关规定，基于独立判断的立场，我们作为贵州轮胎股份有限公司（以下简称“公 司”）的独立董事，对提交公司第五届董事会第三十一次会议审议的《公司非公开发行股票 方案》、《公司非公开发行股票预案》、《关于公司与贵阳市工投集团签署<附条件生效的股份 认购合同的议案》、《关于公司本次非公开发行股票涉及重大关联交易的议案》等涉及关联 交易的议案发表了独立意见 3、基于独立判断的立场对公司改聘2014年度审计机构及支付报酬发表独立意见 4、根据中国证监会证监发[2003]56号《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公 司对外担保若干问题的通知》和中国证监会、中国银行业监督管理委员会联合发布的证监发 [2005]120号《关于规范上市公司对外担保行为的通知》的有关规定，对2014年上半年公司 关联方资金占用和对外担保情况进行了必要的核查。发表了独立审查意见。 5、关于《公司2011年度内部控制自我评价报告》发表独立意见，认为《公司2011年 度内部控制自我评价报告》的编制形式和内容符合上述法律、法规、规范性文件的规定，真 实、准确的反映了公司内部控制的现状。 三、独立董事年度履职重点关注事项的情况 1、关联交易情况 报告期内，我们对公司2014年度发生的关联交易事项均进行了事前审核，发表了独立 意见，我们认为，公司报告期内发生的关联交易事项均遵守了公开、公平、公正、自愿、诚 信的原则，不存在损害公司及公司股东利益的情形。 2、对外担保及资金占用情况 报告期内，公司严格遵守了相关法律法规及《公司章程》中关于对外担保的相关规定， 对发生的对外担保事项认真履行了相应的审议程序，并及时做出了真实、准确、完整的信息 披露。公司发生的对外担保，均系为保证控股子公司的正常生产经营提供的一般保证。公司 能够严格控制对外担保风险，未向控股股东、实际控制人及其他关联方提供任何担保，充分 保护了公司和全体股东的合法权益。 经核查，截至2014年12月31日，公司不存在控股股东及关联方资金占用情况。 2014年度，公司独立董事对公司进行了多次现场考察、沟通、了解和指导工作，重点对 公司的生产经营状况、管理和内部控制等制度建设及执行情况、董事会决议执行情况进行考 察；并通过电话或邮件，与公司内部董事、高级管理人员、董事会秘书及相关工作人员保持 密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，及时获悉公司各重大事项的进展情 况，掌握公司的运行动态。 四、董事会专门委员会工作 本人作为董事会审计委员会的召集人，主持了审计委员会的日常工作，主要对财务决算 报告、年度利润分配、聘请会计师事务所等事项进行了讨论和审议。对内部审计制度是否得 到有效实施，公司财务报告是否全面真实等工作，积极开展了内部检查和监督工作。