汇编出版,采用影印、缩印或者其它方式合理复制学位。 木学位属于(请勾选) ()1.经华东师范大学相关部门审查核定的“内部”或“涉密”学位*, T-年月日解密,解密后适用上述授权。 (^2.不保密,适用上述授权。 导师签名 ^ 木人签名} V 日期坤/仴I H * “涉密”学位应足已经华东师范人学学位评定委员会办公室成保密委员会审定过的 学位(耑附获批的《华/」、师范人学研究生中诺学位“涉密”审批表》方为有效), 未经上述部「J屮定的学位均为公开学位。此卢明栏不填写的,默认为公幵学位论 文,均适川上述授权)。 易利红硕士学位答辩委员会成员名单 姓名 职称 单位 备注 罗忠洲 副教授 复旦大学 主席 杨来科 教授 华东师范大学金 融与统计学院 岳华 副教授 华东师范大学金 融与统计学院 摘要 屮国证券市场的发展和完善,培育出一批专门从事证券交易的交易员,证券交易员的发展 壮人为量化交易员的丄作提出需要,交易员工作绩效考核关系到公司对交易员考核期间丄作的 肯定,关系到部门内部夂易员的梯队建设,关系到交鉍员的职业发展规划,关系到部门人员之 间奖金的分配,关系到交易员岗位的晋升。所以建立公平的,与时俱进的交易员绩效考核方案 是交易员绩效考核的前提,此次C基金公司股票交易员绩效考核方案优化就是为了给交易员绩 效考核提出适合当前发展的方案,真IF.体现交易员在交鉍过程中发挥的价值,为交鉍员的职业 发展规划提供切实吋行的方法。 本文以C基金公司当前的交易员绩效考核方案为研究对象,分析当前绩效考核方案存在的 包括指令考核问题、交易系统缺陷和交鉍员职业规划未体现在考核方案中的二个大方闻的九个 具体问题,结合美国证券交易员的交易办式和考核力式,最终提山交易员绩效考核的优化h 案。优化厶案包括指令考核//面不足的改进、交易系统的完善和部建设规划三个人的厶面的 九条具体措施,全方位多角度的宂善了当前绩效考核方案,真FH体现交鉍员的交:鉍能力和职业 发展路径。综观全文,本文共计六章,分别从交易员绩效考核背景,证券交易员绩效考核概 述,C基金公司交易员绩效考核现状,屮美证券交易员考核方式的比较以及优化措施等角度写作 本文,最终完成本文的结论和展望。 希望通过本文的分析,为C基金管理公司的交易员绩效考核提供更优化的措施,在服务好 公司的同时,为屮国股票市场证券交易培养更多的人才。 关键词:交易员,绩效考核,优化措施 Abstract The development and improvement of China's securities market, cultivate a group of traders specializing in the trading of securities, it's required for quantification of traders work as securities traders' development and growth, their performance evaluation is related to traders appraisals from the company during the recognition of the work, related to the internal traders echelon construction, related to the trader's occupation development plan, and related the distribution of bonuses to staff, in relation to the traders post promotion. So the establishment of a fairly, timely assessment scheme with traders performance is the premise of traders performance appraisal, the C fund stock trader performance optimization aims to give traders performance appraisal suitable for the current development plan, truly reflect the traders value in the transaction process, provide a feasible method for the traders of occupation development. Based on the C fund current traders performance appraisal system, the author firstly analysis of the current performance appraisal program including the existence of instruction evaluation, transaction system defects and traders occupation planning not reflected in the evaluation scheme in three major aspects of nine specific problems, combined with the United States securities trader trading mode and evaluation, then put forward traders performance optimization scheme. Optimization program includes instruction assessment, perfect and sector planning in three aspects of nine specific measures,improve current performance assessment scheme, and reflect the traders and occupation development path really. The overview of the full text in this paper, a total of six chapters, respectively introduce the background of the traders' performance appraisal performance, the base knowledge of the securities trader, C fund traders' present situation of performance evaluation and the comparison of Chinese and American securities traders' assessment methods and optimization measures. I hope that through this analysis, provide more optimized measures for C fund management company traders performance appraisals,at the same time,cultivate more talents for the Chinese stock market securities transaction. KEY WORDS: Trader, Performance Appraisal, Optimization Measures 目录 第1章绪论 1.1研究背景与目的 1.1.1研究背景 1. 1.2研究目的 1. 2理论综述 1.3研究方法与框架 1. 4特点与不足 第2章证券交易员缋效考核概述 2.1证券交易员的含义 2.2屮美证券交易员交易力式 2.2. 1交易机制 2.2.2美国ill;券交易员交易力式 2.2.3国内ia[券交易员交易//式 第3章C基金公司交;易员缋效考核现状及问题 3. 1 公司简介 3.1.1公n-J背景 3. 1.2交易部结构 3. 1. 3交易部岗位配置及职责 3.2 C基金公司考核现状 3. 2. 1考核原则与权重 3.2.2考核细则及实I正结果 3.2.3奖惩机制 3.3交易员缋效名核//案存在的问题 3.3. 1指令考核力面缺陷 3.3.2交易系统缺陷 3. :]. 3交职、Ik发展觇划末体现在考核方案屮 第4 2;5巾关证券交鉍员绩效考核方法比较 4.1考核某准和交易成本 1 1 1 2 3 4 7 8 8 8 8 10 13 15 15 15 15 16 17 17 17 25 26 26 29 31 35 35 4. 2美国证券交易员绩效考核力法 36 4. 2. 1加权平均价法 34. 2. 2有效价差法 37 4. 2. 3执行不足法 39 4. 3国内基金交易员绩效考核力法 42 第5章C基金公司股票交易员考核方案优化与保障措施 44 5.1改进力'案的原则和目标 44 5. 2优化措施 44 5. 2. 1指令考核 44 5.2.2完善交易系统 46 5. 2. 3部门建设 47 5. 3保障力案实施力.50 5. 3.1完善力.案 50 3. 2公]部门协作 51 5. 3.:]公司领导的人力支W 51 第6章结论与展望 53 P付 M 54