考虑公益性的生鲜农产品供应链政府补贴策 略研究 重庆大学博士学位论文 （学术学位） 学生姓名：朱江华 指导教师：张旭梅教授 学科门类：管理学 学科名称：工商管理 研究方向：物流与供应链管理 答辩委员会主席：黄河教授 授位时间：2022年 6月 Research on Government Subsidy Strategies for Fresh Produce Supply Chain Considering Public Welfare A Thesis Submitted to Chongqing University in Partial Fulfillment of the Requirement for the Doctor’s Degree of Management By Zhu Jianghua Supervised by Prof. Zhang Xumei June, 2022 中文摘要 摘 要 由于生鲜农产品具有易腐易逝、短生命周期等特点，在实际经营过程中，为 保证产品的新鲜度，提高销售量，生鲜企业通常需要投入大量的资金来购买冷链 设备。加上市场需求的不确定，加剧了生鲜农产品供应链运营的困难，使其陷入 了“投资大、利润薄”的困境。为此，中国政府围绕“保供应、稳价格”积极推 进公益性农产品市场建设，各地政府每年都要投入一定的专项财政补贴资金。然 而，在实施补贴政策的过程中，由于补贴方式、补贴主体、补贴策略的不同，各 项激励策略效果存在差异，尤其是考虑到受财政补贴预算、公益性等因素的影响， 导致政府实施补贴的效果难以确定。鉴于此，本文综合运用博弈论、决策优化、 契约设计、政府补贴与数值仿真等方法，针对由一个生鲜供应商(或生产商)和一个 生鲜销售商组成的供应链，考虑消费者需求不确定，研究生鲜农产品供应链的政 府补贴策略问题，并分析关键因素对政府补贴政策有效性及供应链系统决策变量 的影响。 首先，针对政府补贴如何影响考虑公益性的生鲜冷链保鲜投入问题，在需求 不确定环境下，通过构建分散式和集中式生鲜冷链保鲜投入补贴博弈模型，分析 了生鲜供应商的公益性对最优决策和均衡结果的影响，并对比分析了分散式决策 与集中式决策下政府补贴生鲜冷链保鲜投入的差异效果。在此基础上，设计了“成 本分担”契约和“收益共享+转移支付”契约对补贴策略进行改善，并分析了这两 种契约对最优决策的影响。研究发现：当生鲜供应商通过扩大供给和平价销售加 强公益性时，政府适当强化生鲜供应商的公益性可有效改善社会福利，补贴策略 有效。然而，政府过多地强化公益性会使供应链整体利润为负，并且使得补贴策 略无法执行。集中式决策下政府补贴改善社会福利的效果优于分散式决策，但此 时供应链利润受公益性的影响较大，补贴策略易失效。成本分担契约能有效扩大 公益性执行区间，增加生鲜农产品的市场供应，提升冷链保鲜投入，并实现社会 福利的帕累托改善。而在一定条件下，组合式契约可以使分散式决策实现完美协 调。 其次，针对政府如何选择合适的主体对生鲜农产品供应链进行补贴的问题， 在需求不确定环境下考虑公益性的影响，分别构建无政府补贴、补贴供应商、补 贴销售商以及补贴消费者四种情形的博弈模型。通过比较分析得到政府的最优补 贴策略，并考察了生鲜销售商公益性对补贴策略以及供应链最优决策的影响。最 后，结合数值算例进一步分析了公益性对不同补贴策略相对优势的影响。研究发 现：当生鲜销售商通过平价或微利销售加强公益性时，这会对供应链各成员的盈 I 重庆大学博士学位论文 利能力产生不同的促进作用，进而影响到政府的补贴策略选择。从改善社会整体 福利的角度来说，当单位补贴较低时，政府补贴供应商是它的最优策略；而当单 位补贴较高时，政府对销售商和消费者实施补贴为最优策略，且两者的补贴效果 相等。公益性与补贴资金杠杆率负相关，过多地强化销售商的公益性将降低财政 补贴的效率。 然后，针对政府如何对生鲜农产品供应链的销售端进行补贴的问题，在需求 不确定环境下考虑财政资金的约束，分别构建了无政府补贴、采购补贴和销售补 贴三种情形下的博弈模型。考察了财政补贴资金对采购补贴和销售补贴策略有效 性的影响，通过对比分析得出了政府的最优补贴策略，并探讨了补贴策略对生鲜 供应链最优决策的影响，最后用数值算例进一步说明了不同补贴策略对不同类型 生鲜农产品的影响。研究发现：补贴策略的选择与财政预算密切相关，当政府的 财政预算充裕时，两种补贴策略都有效且可行，都能平抑物价、增加供给、拉动 需求；从改善社会整体福利的角度来看，政府实施采购补贴为最优策略；从补贴 资金效率的角度来看，政府实施销售补贴为最优策略。在销售补贴预算充裕而采