依法治企合规经营 国企改革系列白皮书之六 02 册子/报告标题|章节标题 一、国际国内合规趋势及监管政策解读1 二、“依法治企合规经营”问卷调研的主要发现6 三、合规管理典型案例分享13 四、结语22 五、作者/联系方式23 目录依法治企合规经营|一、国际国内合规趋势及监管政策解读 一、国际国内合规趋 势及监管政策解读 1.国际及国内合规监管要求日趋严格 商业贿赂、舞弊、洗钱等正逐渐成为全球性问题。各国监管机构及国际机构为维护市场公平竞 争秩序、建设廉洁的营商环境，进一步提高了企业的合规经营管理要求和执法力度
近年来中国政府也不断提高依法治国、依法治企、合规监管的力度。2016年，国务院针对国有 企业发布了《关于全面推进法治央企建设的意见》、《关于建立国有企业违规经营投资责任追 究制度的意见》等政策，以期在国企改革的过程中，不断加大依法治企的力度，不断提高合规 经营的水平。同时，国际标准化组织推出的ISO19600及ISO37001等合规相关标准也在逐步纳 入中国国家标准中，作为企业建设合规管理体系的重要参考和指南。依法治企合规经营|一、国际国内合规趋势及监管政策解读 表1：部分国际国内合规经营监管要求 法律、指导文件名称特点 英国《2010年反贿赂法 案》 实施贿赂，无论发生在英国还是国外，公司都会受到指控，只能借 助“充足程序”抗辩 美国《海外反腐败法》1977年制定，1988年修订，禁止商业机构或个人（不限于美国企 业）为获得或保留业务向外国官员行贿 作与认罪 世界银行黑名单制度与《 诚信合规指南》 自主的所有项目 或有条件免于制裁的主要条件 经合组织《税基侵蚀和利 润转移计划（BEPS）》 将对跨国企业海外业务整体组织架构和商业模式产生重大影响 设立在低税率或零税率地区中间控股公司，跨国公司将大量的利 润转移至这些低税率的地区，这一做法将不再行得通 《关于全面推进法治央 企建设的意见》 开展国际化经营，严格按照国际规则、所在国法律和我国法律法 规开展境外业务 《关于建立国有企业违 规经营投资责任追究制 度的意见》 确了违规经营投资责任追究工作的9大方面54个雷区 定，未履行或未正确履行职责造成国有资产损失以及其他严重不 良后果的，应当追究责任
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