本文采用文献分析法，梳理风险管理相关理论知识。通过归纳演绎法、
鱼骨图分析法、层次分析法等三种方法对证G证券公司操作风险识别和评价
通过定性研究进行理论分析和归纳,将我国证券公司营业部操作风险的表现
和特征,以及影响我国证券公司营业部操作风险管理的根源因素进行分析和
探讨。同时采用定量分析方法,对每一类操作风险发生的频率和重要性进行评
价。以科学分析为手段，运用统计、比较等数据挖掘技术对风险因素作出指
导意见及应对措施，定量研究与定性研究相结合使得整个分析过程更加科学
和严谨。对风险识别评价过后，针对各类操作风险的重要性和发生频率两个
维度来确定应对措施
要厘清我国证券公司营业部的操作风险，相关研究必须要深入研究证券
公司组织体制、证券公司营业部的组织架构、内控体系、人力资源管理和业
务管理线条等多个方面。第二,深入挖掘操作风险产生的根源，以G证券公司
营业部操作风险的分类的基础上，操作风险无法避免，导致了G证券公司营
业部操作风险的复杂多样的特征。第三，对操作风险的发生频率和重要性进
行量化分析，并以此为基础,提出包括完善内部流程、人力资源管理等方面的
措施。通过对操作风险进行定性和定量分析和提出优化方案，为证券公司提
供了操作风险管理的方法、思路和对策
关键词证券公司营业部风险识别风险评价层次分析法
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