1 上海贯裕能源科技有限公司 TS16949:2009质量管理体系 内审员培训(8)---体系审核流程审核技巧培训 内审员培训 管理体系内部审核步骤 确定任务 任命审核组长； 编制审核计划； 文件审核； 编制检查表； 首次会议——确认审核计划； 现场审核——收集审核证据； 审核组内部交流——确定不符合和改进事项； 编制不符合报告； 末次会议——宣读不符合报告； 编制审核总结报告； 将审核结果报告给管理者； 不符合纠正的追踪及关闭。 内审员培训 审核准备—组成审核组 由最高管理者受权，赋予内审组长权威； 内审员经过培训和资格认可，具有相应的能力 具有相应的资格、业务范围、工作经验和专业知识； 具备公正性和协作精神，审核组长还要具有组织和领导能力； 如果审核组的组成有损公正性，委托方可提出异议。 内审 外审 内审员培训 审核准备－制定审核计划 标准8.2.2条规定组织应对审核方案进行策划,首先是制定审核计划。这个计划一般是审核的年度安排和审核方式(集中式或分散式)的确定。 对一次具体的审核,还应该作出具体的日程安排。 内审员培训 审核计划内容： 审核目的与范围（ 年度审核计划中说明审核的频次）； 审核准则； 受审核方有待审核的职能部门的名称； 受审核方管理体系中应予重点审核的过程； 受审核方管理体系中有待审核的过程和程序； 进行审核活动的预定起止日期、日程安排； 审核组成员名单； 文件留存要求； 审核准备－制定审核计划 内审员培训 典型的审核目的有： 确定受审核方的QMS和QMS审核准则的符合性； 验证受审核方的QMS是否得到正确的实施和保持； 识别受审核方QMS具有潜在改进机会的领域； 典型的审核准则有： TS16949:2009标准要求； 公司管理体系文件， 适用的法律法规 顾客要求 其他要求 审核准备－明确审核目的和审核准则 内审员培训 审核准备－确定审核范围 内审无论是按照集中式审核还是分散性审核，都应该确定审核范围。可 以组织单元、场所、过程或活动表示。 第三方初次审核须覆盖全过程和全地域， 内审员培训 审核计划举例（1）-年度计划 内审员培训 请按照TS16949:2009版要求，拟制一份内审计划 主要部门及负责人： 总经理：徐晖管理代表：郭海珍（女）（内审员） 总务部长：王强（内审员）工程部长：李季 （内审员） 生产部长：张业基（内审员）品质部长：莫明堂 （内审员） 资材部长：康达（内审员）市场部长：杨逍遥 文控中心：陈美丽（女）（内审员） 性质：一次集中式的全面内审，所有内审员都必须参加。 内审员培训 审核计划举例（2）-审核实施计划 内审员培训 文件审核 文件体系审核包括：质量手册、程序文件、第三级文件。 手册是否覆盖标准要求。 程序文件的过程以及相互作用描述清晰，接口与协调性。 外来标准 重要记录（检验记录、内审、管理评审等） 重要过程的作业指导书，参数要求 客户合同要求 内审员培训 编制检查表 检查表是审核员的工作文件、提纲或工具，是如何进行审核的策划性成果 检查表的内容 a、列出审核项目和要点（Look at）,确保审核覆盖面的完整，主要解决一个“ 查什么”的问题; b、明确审核步骤和方法（Look for），进行抽样量的设计，主要解决一个“ 怎么查”的问题; 内审员培训 编制检查表 作用：定心丸和备忘录 明确与审核目标有关的样本 保持审核目标明确、思路清晰 保持审核进度 减少重复和不必要的工作量 作为审核记录存档 内审员培训 编制检查表 编制检查表应考虑的事项： 适用的法律法规和其他要求； 以前的审核结果； 对照标准和手册的要求； 选择典型的质量问题； 结合受审部门的特点； 检查表要有可操作性； 抽样要有代表性； 时间要留有余地。 内审员培训 审核准备－编制检查表 使用检查表的注意事项： 检查表是审核员的工作文件，不要事先披露给受审核方，以保证审核的客观性； 检查表主要起备忘作用，使用时不要机械生硬； 按照检查表审核发现问题时可追踪调查，调整检查表的内容，但也不要完全脱离检查表； 内审员培训 审核检查表 内审员培训 实施审核—首次会议 召开首次会议 由审核组长主持，标志着现场 审核开始。参加人员为审核组全体 成员，受审核方领导、 受审核部门人员 及陪同人员。 内审员培训 首次会议内容 向受审核方管理者介绍审核组成员； 确认审核范围、目的和计划，共同认可审核进度表； 简要介绍审核中所采用的方法和程序； 在审核组和受审核方之间建立正式联络渠道； 确认已具备审核组所需的资源与条件； 确认末次会议的日期和时间； 促进受审核方积极参与； 澄清审核计划中不明确的内容； 内审员培训 实施审核－调查取证 读－阅读体系等有关文件（包括法律要求）的规定； 问－提问有关作业要求和控制方法； 谈－与特定人员座谈； 听－注意倾听回答的要点； 看－观看实际操作；产品状态、标识；人 员资格证书；操作规程； 查－查对数据、图表、报告和实物等； 记－记录已经得到证实的活动内容。 内审员培训 实施审核－审核方法 提问与交谈 查阅文件和记录 现场观察 内审员培训 实施审核—现场审核的基本技巧 时间管理： 检查表的使用 关注最重要的问题 内审员培训 面谈技巧： 正确提问 少说多听，尊重对方 保持融洽的面谈气氛 选择适当的面谈对象 保持礼貌，友善的面谈态度 实施审核－现场审核的基本技巧