本文首先对中国企业在美国市场的专利风险整体现状进行描述。指出中国企业
在美国市场上的专利风险，与中国对美贸易的发展和美国专利强保护战略的实施有
直接联系。在此基础上，本文将中国企业在美国市场的专利风险界定为中国企业在
美国市场运营过程中，由于专利资源、企业市场行为和企业对于专利制度的掌握和
运用等方面的差距，导致企业陷入专利侵权纠纷、诉讼和 337 调查，并给企业当前
美国市场经营、潜在预期收益和未来市场拓展带来负面影响的可能性。
其次，本文从专利属性的角度，指出中国企业在美国市场的专利风险因素。以
专利授权为分割点，将专利属性划分为品质属性和价值属性，分别设置关键性变
量；以中国企业在美国市场的专利侵权涉案专利为研究对象，通过建立比较模型开
展实证研究。结果显示，专利未来发生侵权纠纷的可能性，不仅与专利授权时的品
质属性相关，同时与授权后专利运行中形成的新的价值属性相关。
然后，本文从企业行为的视角，指出中国企业在美国市场的专利风险因素。将
企业在美国市场的专利侵权纠纷划分为默认、协商、诉讼和禁止四阶段，构建了企
业专利纠纷发展动态模型，从本源角度分析导致专利纠纷和侵权案件的因素。通过
对中国企业在美国市场的专利侵权案件实证研究，证明企业彼此之间技术的接近
度、企业的规模、企业持有的专利数量和企业 R&D 投入都会对专利侵权诉讼发生
与否产生影响。
之后，本文对 2011 年美国新的专利法进行了深入分析。根据中国企业在美国
市场经营的需要，从专利申请、专利审查、专利保护制度等方面，指出中国企业在
美国市场的专利风险因素。
最后，本文构建了中国企业在美国市场的专利风险评价模型。以专利属性、企
业市场行为和美国专利制度为基本风险类别，以研究得到的系列专利风险因素为基
础，构建中国企业在美国市场的专利风险评价指标体系。设计了“影响程度”、
“不确定程度”和“可控程度”三维的专利风险测量维度，最终建立了中国企业在
美国市场的专利风险评价模型。以在美国北加利福尼亚州注册的中国企业为对象开
展实证研究。研究证明，该模型不仅能有效实现企业在美国市场专利风险的量化描
述，同时可以基于不同的分析单位，针对企业市场经营和相关专利特点，从纵向、
横向不同的层面，进行深入、具体的专利风险分析。
关键词：中国企业; 美国市场; 专利风险; 风险因素
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