当前，经纪业务的竞争几乎到了白热化的地步，从业人员不够专业，同质化产品过量，
佣金下降，很多券商依靠经纪业务很难获得较大收益。事实上，我国已有不少券商力
图通过转型来找到合适的经纪业务发展模式和途径，但是收效甚微。步入 2013 年，券
商在经纪业务转型的道路上依旧困难重重，本次研究希望以方正证券作为典型，在借
鉴国外经纪业务转型的成功案例，并结合国内经济环境及行业环境后，揭示其在转型
过程中将遇到的问题，进而依托该公司自身的优势，提出有效的应对措施，从而也为
其他同行提供参考案例。
本文共六个章节，第一章为绪论，介绍研究背景、意义、方法以及创新点，并对
专家和其他研究人员提出的相关理论进行了总结；第二章是对美国券商证券经纪业务
模式进行分析，主要以美林证券的经纪业务模式为研究对象，引出中国券商经纪业务
发展所得到的启示；第三章对中国证券经纪业务现状和发展趋势进行剖析，提出国内
证券经纪业务发展存在的问题；第四章是对本文的研究对象—方正证券的经纪业务发
展现状以及转型过程中存在的问题进行了阐述；第五章则是对方正证券转型中存在的
问题提出了对策和建议；第六章是结论，在回顾全文的基础上得出了证券经纪业务转
型给方正证券带来的益处和给行业内其他券商值得借鉴的发展模式。
关键词：
证券公司，经纪业务，转型
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