基于胜任力模型的Z公募基金研究员 人才梯队建设研究 工商管理(MBA) 2023届 杨昱程 杨晓兰 上海外国语大学 硕士学位论文 基于胜任力模型的 Z公募基金研究员 人才梯队建设研究 院系：国际工商管理学院 学科专业：工商管理（MBA） 姓名：杨昱程 指导老师：杨晓兰 2023年 5月 Shanghai International Studies University Research on Talent Echelon Construction for Mutual Fund Researchers in Z Investment Company Based on Competency Model A Thesis Submitted to School of Business and Management In Partial Fulfillment of Requirements for Master of Business Administration By Yucheng Yang Under Supervision of Xiaolan Yang May 2023 答辩委员会成员 主席：石金涛 成员：白湧、范徵 摘要 公募基金在中国已经发展了二十年。在这二十年间，我国公募基金的发展顺应 我国经济与资本市场高度发展的时代趋势，资管规模的迅速扩张受到了全世界的关 注。然而，近几年公募基金公司在对外扩张时感受到了来自同行和券商资管等金融 投资公司挖角带来的巨大挑战。由于缺乏针对性的人才梯队建设和人才管理，导致 大量优秀人才外流的情况比比皆是。越来越多的公募基金高层领导认可公募基金公 司最关键的成本是人力成本，最关键的企业核心竞争力是人才，于是，企业对核心 人才的培养和保留成了企业可持续发展的关键因素。纵观 Z基金公司这几年的成长， 发现 Z基金公司并未能很好地共享行业高速发展所产生的红利，规模排名不断下降、 市场口碑不佳。迫于公司内外部压力，Z基金公司管理层提出了加强投研人才体系 建设的建议，以期通过对投研人才进行有效管理来提高公司的业绩和扩大公司的规 模。 本文以 Z基金公司研究员作为研究对象，通过客观分析和调查问卷的研究方式， 得出 Z基金公司目前仍然存在：研究员人才梯队缺乏科学的评价标准、研究员人才 循环机制存在潜在危机、研究员人才培养体系针对性不足的问题。接着，用行为事 件访谈法构建了针对 Z基金公司研究员的胜任力模型并用调查问卷法对初步得到的 胜任力模型进行了核验。最终得到的研究员胜任力模型包含自我认知、行为控制等 9类一级胜任特征以及正确归因、独立决策、工作纪律等共 14个二级胜任特征。该 胜任力模型为 Z基金公司优化研究员人才梯队提供了研究员能力评价依据。针对 Z 基金公司存在的问题，以胜任力模型为基础，进一步完善了研究员人才梯队建设， 在此基础上优化了研究员人才培养方案设计，为 Z基金公司的研究员人才梯队建设 提供了蓝本。希望本文的研究能为其他正在探索基金研究员基于胜任力模型的人才 梯队搭建提供一定的参考和借鉴。 关键词：胜任力模型；人才梯队建设；研究员；公募基金 II