学校代码 10125 专业代码 120202
硕士学位论文
题目董事会社会资本与企业技术创新绩效——基于研
发投入的中介效应和知识产权保护的调节效应
姓 名 郭艳
专 业企业管理
研究方向 企业战略管理
所属学院 工商管理学院（MBA 教育中心）
指导教师 白旭云
二〇二二年五月二十六日
University Code10125 Major Code 120202
Shanxi University of Finance & Economics
Thesis for Master’s Degree
Title Social Capital of the Board of Directors and
Enterprise Technological Innovation
Performance——Based on the Intermediary
Effect of R&D Investment and the Moderating
Effect of Intellectual Property Protection
Name Yan Guo
MajorEnterprise Management
Research Orientation Enterprises Strategic Management
School Faculty of Business Administration
(MBA Education Center)
Tutor Xuyun Bai
May 26, 2022
学位论文原创性声明
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山西财经大学硕士学位论文
摘 要
多年来中国市场经济发展形势稳定向好，企业所处市场环境竞争也日益激烈，
董事会是企业战略决策的核心机构，其成员配置对企业发展与治理水平具有极其
重要的作用，故而受到了许多管理类学者的关注。中国创业板上市企业虽然有很
多是中小企业，但其多为科技创新型企业，得到国家政策扶持，对整个国家经济
发展贡献的力量值得我们为其驻足，其董事会结构配置直接决定着董事会社会资
本，关于董事会社会资本对企业技术创新绩效的影响的相关研究成果亟待进一步
丰富，因此，探究董事会社会资本和企业技术创新绩效的作用机制、边界条件这
也是本项研究的重点。
本文首先对资源依赖理论、社会资本理论与高阶理论三个基本理论分别进行
了梳理，并对本文研究的主要变量：董事会社会资本、企业技术创新绩效、研发
投入、知识产权保护等，作了概念界定，接着进一步对上述变量之间的关系作文
献综述；然后，又从这三个理论入手，探究了董事会社会资本和企业技术创新绩
效之间关系的作用路径与边界条件，从而给出了假设；而后，选取本文研究变量
的 2016 年-2019 年中国创业板上市公司有关数据作样本，通过做实证分析进而
检验假设，最终得出结论：（1）董事会政治联系正向影响企业技术创新绩效。
（2）董事会商业联系正向影响企业技术创新绩效。（3）研发投入在董事会政治
联系与企业技术创新绩效的关系中具有中介作用。（4）研发投入在董事会商业
联系与企业技术创新绩效的关系中具有中介作用。（5）知识产权保护负向调节
董事会政治联系对企业技术创新绩效的影响。（6）知识产权保护正向调节董事
会商业联系对企业技术创新绩效的影响。再结合本文的研究结论，从企业管理方
面与政策方面提出了相关的建议，并对本研究总结不足提出展望。
本文通过探究在知识产权保护的调节作用下董事会社会资本与企业技术创
新绩效之间的关系，并检验了研发投入的中介效应，丰富了企业管理与董事会成
员结构配置的相关科研成果，并且研究结果对我国创业板上市公司对董事会结构
的优化有着重要的实际意义。
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