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2022年 5月 25日

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日期：2022年 5月 25日
日期：2022年 5月 25日

山西财经大学硕士学位论文
摘要
世界新一轮科技革命和产业变革加速演进，我国正值转变发展方式的关键时
期，科学技术的重要性不言而喻。“十四五”规划《建议》中第一条重大举措就是
科技创新，然而，科技创新活动高成本、高风险和长周期等特点决定了其发展离
不开金融市场的支持，在研发创新领域，如何能够使得金融资源高效配置成为了
重中之重。将科技与金融二者深度融合的科技金融受到高度重视，科技金融投入
产出效率的提高成为影响我国全局发展的关键。山西省作为能源大省，正处于高
质量转型的窗口期，金融与科技的高度耦合无疑是山西省勇攀科技高峰的动力源
泉。因此，深入系统地研究山西省科技金融效率具有重要意义。
通过对国内外有关科技金融文献的梳理，笔者整理了研究思路，并且绘制出
基本框架图；在对科技金融相关概念进行界定后，总结了科技金融理论基础；其
次，本文具体分析了山西省科技金融的投入与产出现状；再次，为了对山西省的
科技金融发展现状有更清晰的认识，明确其在全国各省份中的定位，本文运用三
阶段 DEA模型对山西省 2005年—2019年科技金融效率进行纵向研究，并且运用
三阶段 DEA-Malmquist指数模型对全国科各省份 2015年—2019年科技金融效率水
平进行了横向研究；最后，本文运用 Tobit模型进一步探究影响山西省科技金融效
率的具体因素以及影响程度。
研究发现山西省2005年—2020年虽然科技金融投入与产出总体呈上升趋势但
投入水平较低且存在波动，与全国平均水平差距大；从短期看，山西省科技金融
全要素生产率提升主要来源于综合技术效率，特别是纯技术效率的贡献，从长期
看，山西省科技金融规模效率是综合技术效率增长的主要动力，目前山西省科技
金融发展正处于规模报酬递增阶段，存在很大的提升空间，并且环境因素对山西
省科技金融效率造成了显著影响；高技术产业规模的扩大、金融市场效率的提高
和科技人力资本的增加可以显著提高山西省科技金融效率，而政府支持度的提高
却会带来山西省科技金融效率的显著下降。基于此，本文从政府、企业、金融市
场以及人力资本四个层面对提高山西省科技金融效率给出了具体对策，以促进山
西省科技金融投入产出的转化。
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。。。以下略