摘要
随着我国经济的高速增长，环境污染及资源枯竭等问题日益严峻，相应地，二氧化
碳减排所带来的国际压力也愈发明显。山西省作为一个典型的高碳经济省份及国家煤炭
能源基地，其经济发展和二氧化碳减排间的矛盾逐步突现。如何在不影响经济发展的前
提下，完成二氧化碳减排任务，是值得探讨的问题，在这种情况下研究山西省碳排放效
率及其影响因素具有重要的现实意义。
本文以低碳经济学、可持续发展、库兹涅茨曲线等理论为指导，在从碳排放结构、
碳排放强度、碳排放库兹涅茨曲线等方面分析山西省碳排放现状的基础上，按照全要素
碳排放效率的概念框架及碳排放效率自身的特点，构建了基于DEA-Tobit两阶段法的碳
排放效率及其影响因素评价模型。运用DEA法对包括山西省在内的全国29省（市）的
碳排放效率从静态和动态方面进行了测算及评价，并在此基础上利用Tobit模型对影响
山西省碳排放效率的因素进行了分析。研究结果表明：在静态方面，山西省的碳排放效
率处于全国下游水平；在动态方面，其碳排放效率呈逐年下降的趋势。进一步分析发现，
技术因素、禀赋结构能够促进山西省碳排放效率的提升；能源结构、人口规模、经济规
模以及产业结构对山西省碳排放效率起着抑制作用。最后，针对以上四类抑制因素，提
出了旨在提高山西省碳排放效率的政策建议。
关键词：山西省，碳排放效率，影响因素，DEA-Tobit模型
1绪论
1.1研究背景、目的及意义
1.1.1论文选题背景
全球气候变化绝不仅仅是环境领域的问题，它已经上升到大国之间在政治、经济及
外交等各个方面的博弈，在国际舞台上，应对气候变化这一议题已经从侧翼走到了正中
央，从哥本哈根的谈判开始，一轮轮的国际较量逐步达到了白热化的程度。而这一切的
始作俑者是温室气体的过量排放，由它引起的全球气候变暖使得海平面上升，陆地面积
减少，极端天气频现；疾病流行、农业减产等一系列危害也随之而来。这些影响具有长
期性和全球性，与经济发展、能源消费之间存在着密切的联系，因此温室气体排放的问
题已不仅仅是环境问题，还是经济问题、政治问题、能源问题和历史问题。
2005年2月经过世界各国的共同努力，《京都议定书》得以签署生效，在世界范围
内，人类应对气候变化的努力取得了里程碑式的进展，它为世界各国控制温室气体排放
划定了责任区域。至此之后加快了有关气候问题国际谈判的进度，留给发展中国家节能
减排的时间更加紧迫。中国尤其备感压力，如今的中国，已经成为了世界制造业的中心
之一，随着工业化进程的加快，经济发展的巨大体量产生了大量的温室气体。与此同时，
中国的节能减排技术尚不够成熟，这给其温室气体的控制造成了许多困难。但作为一个
负责任的大国，中国政府已将积极应对气候变化作为社会发展的重大战略，并以此为机
遇加快转变经济发展方式、调整经济结构和推进新的产业革命。虽然根据《京都议定书》
中国不必承担强制性的碳减排任务，但作为目前的二氧化碳排放大国，中国无可避免地
面临着控制温室气体排放的巨大压力。中国政府已提出到2020年要将单位GDP的二氧
化碳排放水平降低到2005年碳排放量的40%-45%，并在“十二五”规划中明确提出将单
位GDP碳排放降低到原来的83%，这一任务艰巨而充满了挑战，为实现经济的可持续
发展，我国的战略决策是从社会发展的长远角度出发，这就必然要承担短期内经济下行
的压力，如何在节能减排和经济发展的道路上找到平衡，实现可持续发展，是我们面临
的艰巨挑战。