辽宁大学学位论文原创性声明
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摘 要
科学技术是第一生产力，科技对一个国家的发展而言至关重要。2020年9月，
习近平总书记在在科学家座谈会上强调：“世界正经历百年未有之大变局，面对国
内外环境深刻复杂变化，我国“十四五”时期以及更长时期的发展对加快科技创新
提出了更为迫切的要求。”现代高科技产业，不论是科技的研发，还是科技成果的
转化，比以往任何时期都更加需要金融的支持，科技金融的发展推动科技创新的蓬
勃发展。为促进科技创新的发展，国家加大了对科技金融的投入力度。在科技金融
的作用下，我国科技创新能力明显提高，科技产出也明显增加，科技金融逐渐成为
我国金融体系和创新体系中不可或缺的部分。
根据投入主体不同可以将科技金融划分为公共科技金融与市场科技金融。公共
科技金融的投入主体是政府，是科技金融中的公共金融问题；市场科技金融的投入
主体包括风险投资机构、商业银行、资本市场投资者、科技保险以及企业的自有资
金，是科技金融中的公司金融问题。公共科技金融通常采取行政命令的方式强制分
配科技金融资源，这种强制分配科技金融资源的做法无疑会使得科技金融在发展规
模和质量等方面受到一定的限制，所以，推动市场对科技金融的主导作用就显得至
关重要。在我国市场科技金融的运行中，如何判断市场科技金融投入与产出是否达
到最优状态是十分关键的，由此构建我国的市场科技金融的效率评价体系就显得至
关重要。
本文主要研究我国各省市市场科技金融资源配置效率的差异以及影响市场科
技金融资源配置效率的因素。首先明确了科技金融和市场科技金融的概念，并对国
内外科技金融与市场科技金融的相关研究进行了梳理。其次，分别从投入和产出两
个方面分析我国市场科技金融的发展现状，具体分析了市场科技金融的各个投入主
体存在的问题。最后建立市场科技金融效率评价指标体系，分别采用DEA-BCC模
型和DEA-Malmquist指数模型对2009-2019年我国27个省市市场科技金融效率进
行静态和动态测度，并运用Tobit模型对我国市场科技金融效率的影响因素进行测
度。结果表明2009-2019年尽管我国市场科技金融效率整体呈现出非有效状态但却
实现了市场科技金融效率的提高。分区域看，东中西部地区市场科技金融的效率差
异大，而各省市间的市场科技金融也存在着不小的差距。市场科技金融资源配置效
率与经济的发展、金融市场的发展以及科技人力投入成正相关关系。基于研究结论，
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为促进我国市场科技金融发展与效率提升应推动科技支行建立、完善多层次资本市
场体系、加强创业风险投资市场建设、推动科技保险的发展。
关键词：科技金融市场科技金融市场科技金融效率
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。。。以下略