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U.D.C: 658.6
Dissertation for the Doctoral Degree in Management
RESEARCH ON CHINESE LATECOMER FIRMS’
GENERATIVE CAPABILITY AND ITS
INFLUENCING MECHANISM ON INNOVATION
PERFORMANCE
Candidate：
Jinyu Guo
Supervisor：
Prof. Tienan Wang
Academic Degree Applied for：
Speciality：
Doctor of Management
Business Administration
School of Management
December, 2020
Affiliation：
Date of Defence：
Degree-Conferring-Institution：
Harbin Institute of Technology

摘
要
摘要
相对于西方发达国家的企业来说，起步晚是我国企业的一个共同特征，因而我
国大多数企业属于后发企业，面临着技术和市场的双重劣势。然而，即便在这种劣
势下，我国仍然有一批企业追赶甚至超越了各自的国际竞争者。传统的西方战略理
论认为，企业的竞争优势来源于其核心能力，而核心能力的特征是有价值、稀缺性、
难以被模仿和不可替代。然而，与西方发达国家的企业相比，新兴市场企业并没有
掌握更加独特、稀缺的资源，现有研究尚未对新兴市场后发企业创新追赶的微观机
制进行深入的阐释。
通过对一些中国领先企业进行访谈，发现这些企业的追赶历程大都经历了多
代产品开发的过程，通过几代产品的开发不断积累和更新知识，这一过程中企业应
具备的关键能力被称之为“再创能力”。本研究基于知识基础观的理论视角，围绕
再创能力的概念进行深入研究，回答以下问题：第一，中国后发企业的再创能力有
哪些内涵；第二，再创能力应该如何测量；第三，再创能力的前因和其对企业的创
新绩效的作用机理是什么；第四，中国后发企业提升再创能力和创新绩效的途径有
哪些。为此本文进行了以下研究：
首先，通过案例研究的方法，基于 8家中国领先企业 25位中高层研发部门管
理者的访谈资料，通过扎根理论方法进行编码，识别出了再创能力的三个维度，即
“吐纳”、“传承”和“参验”，并对这三个维度的理论内涵进行了详细的阐释。
其中“吐纳”指企业通过内外部的交流与沟通、互动与反馈，不断获取外部新知识
的过程；“传承”指企业利用各种惯例和流程促进企业知识进行跨产品代际转移的
行为；“参验”指企业在产品开发过程中不断进行的反思、质疑、试错、判断和验
证，对知识进行更新的过程。
其次，采用定性与定量相结合的方法，开发了再创能力的测量量表。并以 212
家中国企业为样本，检验了再创能力的构建效度以及预测效度。结果表明，在诸多
可能的测量模型当中，反映型一阶、反映型二阶测量模型具有最佳的拟合指标，同
时效度检验结果显示再创能力的概念与渐进式创新能力、突破式创新能力、创造性
模仿等概念有良好的区分度，为这一概念的有效性和新颖性提供了支持。假设检验
结果表明再创能力与创新绩效间有很强的正相关关系，表明这一概念具有较好的
预测效度。
再次，基于案例和理论分析构建了再创能力的前因与后果模型。以 204家 IT
业企业为样本，探索了半结构化的创新过程以及模块化产品设计对再创能力的影
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哈尔滨工业大学管理学博士学位论文
响，以及再创能力能通过企业的产品开发节奏进而影响持续创新绩效的机理，并对
模型的中介作用机理进行了实证检验。研究结果显示，半结构化的创新过程以及模
块化的产品设计能显著的提升企业再创能力，再创能力能通过正向影响产品开发
节奏提升企业的持续创新绩效。同时，再创能力和产品开发节奏在半结构化和产品
模块化与持续创新绩效间起到了链式中介的作用。
最后，基于实证研究结果，从企业实践的角度提出了再创能力和创新绩效的提
升路径。主要包括，提升创新的自由度，加强对创新的控制，使用模块化的产品开
发策略、加强知识的吐纳、传承和参验、建立良好的产品开发节奏等，为企业培养
再创能力，持续提高创新绩效提供了决策参考和依据。
本研究主要有以下几方面的理论贡献，首先，本研究通过再创能力的概念揭示
了中国后发企业实现创新追赶的微观机制，丰富了后发企业追赶领域的理论文献。
同时本文对再创能力的概念化研究也是对复合基础观中“复合式能力”的进一步扩
展，为本土管理理论的发展也做出了一定的贡献。其次，对再创能力的量表发展为
基于再创能力的实证研究奠定基础，为后发企业创新追赶领域以及其他相关领域
的定量研究开辟了新的道路。最后，对再创能力的前因与后果研究在丰富后发企业
追赶领域文献的同时，还为模块化研究领域以及新兴的产品上市策略领域的研究
提供了新的视角。
关键词：再创能力；后发企业追赶；持续创新绩效；多代产品开发；迭代创新
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。。。以下略