十九届四中全会通过的《决定》中，强调要建立健全国家基本公共服务制度 体系。PPP模式是构建现代政府治理体系、创新行政方式、提高行政效能的一个 重要载体。PPP模式的进一步推广、研究和完善，对于提升政府效能、推进“放 管服”和“政府职能转变”改革，激发市场主体尤其是增强民间资本活力，促进社 会资本方积极投入社会基本公共服务体系建设，打造社会治理共同体，提升政府 治理能力都具有重要意义。 环卫工作是城市市政公共服务的重要组成部分，随着我国城市化进程的加 速，市政环卫设施设备落后、项目投资大、回报周期长与政府投入资金严重不足 的矛盾日益凸显。通过引入PPP模式，引进社会资本，降低政府财政压力，将 过去政府作为公共产品或者市政服务的“提供者”身份转变为“监管者”身份，实现 “管干分离”有着重要的现实意义。但是环卫PPP项目投资规模大、运营周期长、 不确定因素多等使得其潜在风险增大。因此，对项目风险的有效管理将是环卫 PPP项目顺利实施的关键。 本文在前人PPP模式应用研究的基础上，梳理PPP模式的相关理论，总结 当前PPP模式的应用现状，按PPP项目全生命周期的不同阶段（项目立项、采 购、执行、运营阶段）针对政府、社会资本方及其与政府成立的项目公司将面对 的主要风险，根据环卫企业自身特点，积极运用风险利用、风险降低、风险分担、 风险转移等应对措施，在技术和双方合作模式上创新，开拓渠道，加强企业内部 管理，规避风险因素的发生，使环卫PPP项目正常建设运营，实现环卫PPP项 目对城市建设的积极作用。文章以云南省昆明市盘龙区环卫一体化PPP项目为 例，从环卫一体化PPP项目风险识别、风险评价、风险分担、风险管控、风险 研究方法及应用等方面进行研究，提出将来环卫PPP项目风险管理进一步的研 究方向。在当前国家实施“一带一路”战略框架下，在云南省建设面向南亚东南亚 辐射中心、昆明市建设区域性国际中心城市、盘龙区建设区域性国际中心城市核 心城区的发展背景下，本文深入研究环卫PPP模式存在的利弊及个中风险，能 够为推广运用环卫一体化PPP项目提供针对性强、操作性强的经验借鉴，对深 化环卫一体化PPP项目实践运用具有一定的指导意义和参考价值。 关键词:PPP模式;环卫一体化项目；风险管理 昆明理工大学专业学位硕士学位论文昆明市盘龙区环卫一体化PPP项目风险管理研究 II Abstract InthedecisionadoptedattheFourthPlenarySessionofthe19thCPCCentral Committee,itstressedtheneedtoimprovethenationalbasicpublicservicesystem. PPPmodelisanimportantcarriertobuildamoderngovernmentgovernancesystem, innovateadministrativemethods,andimproveadministrativeefficiency.Todevelop andimprovePPPmodel,itcanoptimizegovernmentfunctions,promotethereformof "deregulationservice",stimulatethevitalityofmarketsubjects,especiallyprivate capital,guidesocialcapitaltobetterparticipateintheconstructionofbasicpublic servicesystem,andbuildacommunityofsocialgovernancesignificance. Environmentalsanitationisanimportantpartofurbanpublicservices.Withthe accelerationofurbanizationinChina,thecontradictionbetweenthebackward municipalenvironmentalsanitationfacilitiesandequipment,largeprojectinvestment, longreturncycleandseriousshortageofgovernmentinvestmentisincreasingly prominent.ByintroducingPPPmode,introducingsocialcapital,reducingthe financialpressureofthegovernment,andtransformingthestatusofthegovernment asthe"provider"ofpublicgoodsormunicipalservicesintothestatusof"supervisor", itisofgreatpracticalsignificancetorealizethe"separationofmanagementand management".However,thepotentialrisksofsanitationPPPprojectincreasebecause ofitslargeinvestmentscale,longoperationcycleandmanyuncertainfactors. Therefore,theeffectivemanagementofprojectriskwillbethekeytothesmooth implementationofsanitationPPPproject. OnthebasisofpreviousstudiesontheapplicationofPPPmode,thispaper combstherelevanttheoriesofPPPmode,summarizesthecurrentapplicationstatusof PPPmode,analyzestheexistingproblemsinpractice,andputsforward countermeasurestoeffectivelyreducetheriskofPPPmode.Takingtheenvironmental sanitationPPPprojectinPanlongDistrict,KunmingCity,YunnanProvinceasan example,thispapersystematicallyexpoundsandanalyzestheriskfactors identification,riskmeasurementandevaluation,riskallocation,riskmanagementand control,riskresearchmethodsandapplicationfieldsofenvironmentalsanitationPPP project,andputsforwardthefurtherresearchdirectionofenvironmentalsanitation 昆明理工大学专业学位硕士学位论文昆明市盘龙区环卫一体化PPP项目风险管理研究 III PPPprojectriskmanagement.Onebelt,oneroadstrategicframeworkisbeing developedtobuildaregionalcorecityinSoutheastAsia,KunmingcityandKunming city.TheadvantagesanddisadvantagesofthePPPmodelarestudiedindepth.Itcan providethePPPprojectfortheintegrationofsanitationandsanitation.Theexperience andreferencewithstrongpertinenceandoperabilityhavecertainguidingsignificance andreferencevaluefordeepeningthepracticeandapplicationofPPPprojectof environmentalsanitationintegration. Keywords:PPPmode;Integratedsanitationprojectionproject;riskmanagement 昆明理工大学专业学位硕士学位论文昆明市盘龙区环卫一体化PPP项目风险管理研究 i 目录 摘要............................................................................................................................I Abstract...................................................................................................II 第一章绪论...............................................................................................1 1.1研究背景及研究意义...................................................................1 1.1.1研究背景.............................................................................1 1.1.2研究目的.............................................................................2 1.1.3研究意义.............................................................................2 1.2国内外PPP项目风险管理研究状况...........................................3 1.2.1国外PPP项目风险管理的研究现状.................................3 1.2.2国内PPP项目风险管理的研究现状.................................5 1.3研究方法、研究内容以及技术路线............................................6 1.3.1研究方法.............................................................................6 1.3.2研究内容.............................................................................7 1.3.3技术路线.............................................................................8 第二章相关概念及理论基础...................................................................9 2.1PPP模式的概念、特征及优势....................................................9 2.1.1PPP模式的概念..................................................................9 2.1.2PPP模式的特征..................................................................9 2.1.3PPP模式的优势................................................................10 2.2PPP模式项目的风险及风险管理..............................................12 2.2.1PPP模式项目风险的概念................................................12 昆明理工大学专业学位硕士学位论文昆明市盘龙区环卫一体化PPP项目风险管理研究 ii 2.2.2PPP模式项目的风险........................................................13 2.2.3PPP模式项目的风险管理................................................14 2.2.4风险识别...........................................................................14 2.2.5风险评估...........................................................................17 2.2.6风险分担...........................................................................17 2.2.7风险应对...........................................................................19 2.3环卫PPP项目的风险及风险管理.............................................19 2.3.1环卫PPP项目的特点.......................................................19 2.3.2环卫PPP项目的风险.......................................................19 2.3.3环卫PPP项目的风险管理...............................................19 第三章昆明市盘龙区环卫一体化项目概况及风险管理过程................22 3.1昆明市盘龙区环卫一体化PPP项目介绍.................................22 3.1.1项目基本情况...................................................................22 3.1.2项目公司运营管理机制...................................................23 3.1.3项目公司法人治理结构...................................................23 3.1.4项目融资背景...................................................................24 3.1.5项目资金来源与筹措...................................................