经央行批准,上海证券交易所于1990年11月26日成立,开启了中国资本市 场,到现在已经将近30年的时间了。证券行业是一个刚刚发展起来的行业,当资本市 场发展到一定阶段时才会出现,经纪人是证券公司的主要业务活动来源,也是一个证 券公司得以经营的基矗随着经济的发展、社会的进步,证券产业的竞争也越来越激 _ 烈,这个时候,证券公司需要通过高效的经纪人管理方法,实现将本公司向精细化和高 效化的方向发展。 证券公司与目标客户间沟通的纽带和桥梁就是经纪人,证券经纪人以客户需求作 为依据,向客户提供服务。这就要求,证券公司一定要将其内部经纪人管理系统进行 构建和完善。而证券公司现在面临的主要困扰,就是如何打造一个竞争能力强的经纪 人队伍,实现人才管理中绩效考核的公正、公开,经纪人的有效管理对于证券公司市 场竞争力的增强有着极为重要的积极作用,对于一个证券企业对市场机遇的把握与利 用,对市场占有度的提高,对证券企业盈利水平的提升等方面有着极为重要的影响作 用。 本文选择HL证券公司经纪人管理作为研究对象。通过学习委托代理理论,激励 理论等相关理论,通过麦肯锡7S模型分析HL证券公司的现状,分析目前公司对证券 经纪人管理面临的环境,同时分析说明公司在证券经纪人管理方面存在的四个问题: 经纪人的人力资源管理不合理,专业能力水平有高低;绩效政策陈旧;激励机制不 佳;风控意识不足。在说明问题的同时,分析了问题产生的原因以及改进的要点。 为了解决HL证券公司经纪人管理中遇到的问题,结合国内外公司对证券经纪人 管理的成功经验,运用多种研究方法和研究工具,给出了解决发现问题的四个策略, 包括建立健全经纪人的招聘与培训体系;重新调整绩效考核指标,并对考核指标权重 进行完善;重视员工的职业发展,对员工有效激励;有效的风险控制。为了保障相关 优化策略起到实效,文章最后也规划了相应的保障措施,包括对信息管理系统的建设 提出了优化目标,通过团队化建设来强化经纪人管理两个方面的内容。