２００９年６月１日《中华人民共和国食品安全法》开始实施，惩罚性赔偿原则开始 正式引入食品生产领域。伴随着食品领域中惩罚性赔偿原则的广泛宣传和日渐深入人 心，一支对小型食品企业影响深重的“职业索赔人”队伍应运而生。本文将通过对职 业索赔人定义，明确应对对象，然后论述职业索赔问题中各方关系，通过博弈论理论 分析和实例印证，为小型食品企业应对职业索赔寻找可行策略。 本文以发现问题、理论分析、实例分析、解决问题为主要思路，将全文分为七章 三大部分：第一大部分：第一、二章，通过查阅文献，研究职业索赔问题存在的基础 和国内外的相关理论，定义职业索赔人，明确应对对象。第二大部分：第三章主要分 析职业索赔问题中参与各方的关系，明确企业定位。第四章主要内容是建立小型食品 企业与外部监督者、外部监督者内部的博弈模型，分析博弈结果。第五章通过调查问 卷、访谈记录和典型案例进行实例分析。第三大部分：第六章主要论述了小型食品企 业应对职业索赔的策略，第七章为本文的研究结论和研宄展望。 职业索赔问题己经严重影响到了小型食品企业的生存发展，本文创造性的将职业 举报人分类定义为职业打假人和职业索赔人，明确了应对对象。为应对职业索赔人， 我们应当采用“堵疏结合”的策略：一方面提升自身产品质量，加强信息共享，采取 有力措施，压缩其获利空间；另一方面建立有效的投诉建议体系，主动接受监督，分 化职业索赔人队伍。同时与政府加强互信，争取政府支持；畅通社会公众维权渠道， 防止社会公众向职业索赔人转化。 关键词：小型食品企业；职业索赔；惩罚性赔偿；博弈论；策略 ＡＢＳＴＲＡＣＴ Ｔｈｅ＂ＦｏｏｄＳａｆｅｔｙＬａｗｏｆｔｈｅＰｅｏｐｌｅ＇ｓＲｅｐｕｂｌｉｃｏｆＣｈｉｎａ＂ｃａｍｅｉｎｔｏｅｆｆｅｃｔｏｎＪｕｎｅ１， ２００９，ａｎｄｔｈｅｐｒｉｎｃｉｐｌｅｏｆｐｕｎｉｔｉｖｅｃｏｍｐｅｎｓａｔｉｏｎｗａｓｆｏｒｍａｌｌｙｉｎｔｒｏｄｕｃｅｄｉｎｔｏｔｈｅｆｉｅｌｄｏｆ ｆｏｏｄｐｒｏｄｕｃｔｉｏｎ．Ａｌｏｎｇｗｉｔｈｔｈｅｗｉｄｅｓｐｒｅａｄｐｕｂｌｉｃｉｔｙｏｆｔｈｅｐｒｉｎｃｉｐｌｅｏｆｐｕｎｉｔｉｖｅ ｃｏｍｐｅｎｓａｔｉｏｎｉｎｔｈｅｆｏｏｄｓｅｃｔｏｒａｎｄｉｔｓｇｒｏｗｉｎｇｐｏｐｕｌａｒｉｔｙ，ａｔｅａｍｏｆ＂ｐｒｏｆｅｓｓｉｏｎａｌ ｃｌａｉｍａｎｔｓ＇１ｗｈｏｈａｖｅａｓｉｇｎｉｆｉｃａｎｔｉｍｐａｃｔｏｎｓｍａｌｌｆｏｏｄｃｏｍｐａｎｉｅｓｈａｓｅｍｅｒｇｅｄ．Ｔｈｉｓ ａｒｔｉｃｌｅｗｉｌｌｄｅｆｉｎｅｏｃｃｕｐａｔｉｏｎａｌｃｌａｉｍａｎｔｓ，ｄｅｆｉｎｅｔｈｅｒｅｓｐｏｎｄｉｎｇｏｂｊｅｃｔｓ，ａｎｄｔｈｅｎｄｉｓｃｕｓｓ ｔｈｅｒｅｌａｔｉｏｎｓｈｉｐｂｅｔｗｅｅｎｔｈｅｐａｒｔｉｅｓｉｎｔｈｅｏｃｃｕｐａｔｉｏｎａｌｃｌａｉｍｓｉｓｓｕｅ．Ｔｈｒｏｕｇｈｅｖｏｌｕｔｉｏｎａｒｙ ｇａｍｅｔｈｅｏｒｙａｎａｌｙｓｉｓａｎｄｃａｓｅｖｅｒｉｆｉｃａｔｉｏｎ，ｆｉｎｄａｆｅａｓｉｂｌｅｓｔｒａｔｅｇｙｆｏｒｓｍａｌｌｆｏｏｄ ｃｏｍｐａｎｉｅｓｔｏｒｅｓｐｏｎｄｔｏｏｃｃｕｐａｔｉｏｎａｌｃｌａｉｍｓ． Ｔｈｉｓａｒｔｉｃｌｅｔａｋｅｓｐｒｏｂｌｅｍｄｉｓｃｏｖｅｒｙ，ｔｈｅｏｒｅｔｉｃａｌａｎａｌｙｓｉｓ，ｃａｓｅａｎａｌｙｓｉｓ，ａｎｄｐｒｏｂｌｅｍ ｓｏｌｖｉｎｇａｓｔｈｅｍａｉｎｉｄｅａｓ，ａｎｄｄｉｖｉｄｅｓｔｈｅｆｕｌｌｔｅｘｔｉｎｔｏｓｅｖｅｎｃｈａｐｔｅｒｓａｎｄｔｈｒｅｅｐａｒｔｓ：ｔｈｅ ｆｉｒｓｔｐａｒｔ：ｃｈａｐｔｅｒｓｏｎｅａｎｄｔｗｏ．Ｒｅｌｅｖａｎｔｔｈｅｏｒｉｅｓａｔｈｏｍｅａｎｄａｂｒｏａｄ，ｄｅｆｉｎｅｐｒｏｆｅｓｓｉｏｎａｌ ｃｌａｉｍａｎｔｓ，ａｎｄｃｌｅａｒｌｙｔａｒｇｅｔ．Ｔｈｅｓｅｃｏｎｄｐａｒｔ：ｔｈｅｔｈｉｒｄｃｈａｐｔｅｒｍａｉｎｌｙａｎａｌｙｚｅｓｔｈｅ ｒｅｌａｔｉｏｎｓｈｉｐｂｅｔｗｅｅｎｔｈｅｐａｒｔｉｃｉｐａｔｉｎｇｐａｒｔｉｅｓｉｎｔｈｅｉｓｓｕｅｏｆｐｒｏｆｅｓｓｉｏｎａｌｃｌａｉｍｓａｎｄ ｃｌａｒｉｆｉｅｓｔｈｅｐｏｓｉｔｉｏｎｉｎｇｏｆｔｈｅｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅ．Ｔｈｅｍａｉｎｃｏｎｔｅｎｔｏｆｔｈｅｆｏｕｒｔｈｃｈａｐｔｅｒｉｓｔｏ ｅｓｔａｂｌｉｓｈａｇａｍｅｍｏｄｅｌｂｅｔｗｅｅｎｓｍａｌｌｆｏｏｄｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅｓａｎｄｅｘｔｅｒｎａｌｓｕｐｅｒｖｉｓｏｒｓａｎｄ ｅｘｔｅｒｎａｌｓｕｐｅｒｖｉｓｏｒｓ，ａｎｄａｎａｌｙｚｅｔｈｅｇａｍｅｒｅｓｕｌｔｓ．Ｃｈａｐｔｅｒ５ｃｏｎｄｕｃｔｓｃａｓｅａｎａｌｙｓｉｓ ｔｈｒｏｕｇｈｑｕｅｓｔｉｏｎｎａｉｒｅｓ，ｉｎｔｅｒｖｉｅｗｒｅｃｏｒｄｓａｎｄｔｙｐｉｃａｌｃａｓｅｓ．Ｔｈｅｔｈｉｒｄｐａｒｔ：Ｃｈａｐｔｅｒ６ ｍａｉｎｌｙｄｉｓｃｕｓｓｅｓｔｈｅｓｔｒａｔｅｇｙｏｆｓｍａｌｌｆｏｏｄｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅｓｔｏｄｅａｌｗｉｔｈｏｃｃｕｐａｔｉｏｎａｌｃｌａｉｍｓ． Ｃｈａｐｔｅｒ７ｉｓｔｈｅｒｅｓｅａｒｃｈｃｏｎｃｌｕｓｉｏｎａｎｄｐｒｏｓｐｅｃｔｏｆｔｈｉｓａｒｔｉｃｌｅ． Ｔｈｅｐｒｏｂｌｅｍｏｆｐｒｏｆｅｓｓｉｏｎａｌｃｌａｉｍｓｈａｓｓｅｒｉｏｕｓｌｙａｆｆｅｃｔｅｄｔｈｅｓｕｒｖｉｖａｌａｎｄ ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔｏｆｓｍａｌｌｆｏｏｄｃｏｍｐａｎｉｅｓ．Ｔｈｉｓａｒｔｉｃｌｅｃｒｅａｔｉｖｅｌｙｄｅｆｉｎｅｓｐｒｏｆｅｓｓｉｏｎａｌｒｅｐｏｒｔｅｒｓ ａｓｐｒｏｆｅｓｓｉｏｎａｌｃｏｕｎｔｅｒｆｅｉｔｅｒｓａｎｄｐｒｏｆｅｓｓｉｏｎａｌｃｌａｉｍａｎｔｓ，ａｎｄｃｌａｒｉｆｉｅｓｔｈｅｒｅｓｐｏｎｓｅｔａｒｇｅｔｓ． Ｉｎｏｒｄｅｒｔｏｄｅａｌｗｉｔｈｐｒｏｆｅｓｓｉｏｎａｌｃｌａｉｍａｎｔｓ，ｗｅｓｈｏｕｌｄａｄｏｐｔａ＂ｂｌｏｃｋａｎｄｓｐａｒｓｅ ｃｏｍｂｉｎａｔｉｏｎ＂ｓｔｒａｔｅｇｙ：ｏｎｔｈｅｏｎｅｈａｎｄ，ｔｏｉｍｐｒｏｖｅｔｈｅｑｕａｌｉｔｙｏｆｏｕｒｐｒｏｄｕｃｔｓ，ｓｔｒｅｎｇｔｈｅｎ ｉｎｆｏｒｍａｔｉｏｎｓｈａｒｉｎｇ，ａｎｄｔａｋｅｅｆｆｅｃｔｉｖｅｍｅａｓｕｒｅｓｔｏｒｅｄｕｃｅｔｈｅｉｒｐｒｏｆｉｔｍａｒｇｉｎｓ；ｏｎｔｈｅｏｔｈｅｒ ｈａｎｄ，ｅｓｔａｂｌｉｓｈａｎｅｆｆｅｃｔｉｖｅｃｏｍｐｌａｉｎｔｓｕｇｇｅｓｔｉｏｎｓｙｓｔｅｍａｎｄｔａｋｅｔｈｅｉｎｉｔｉａｔｉｖｅｔｏａｃｃｅｐｔ ｓｕｐｅｒｖｉｓｉｏｎ．Ｄｉｖｉｄｅｔｈｅｔｅａｍｏｆｐｒｏｆｅｓｓｉｏｎａｌｗｈｉｓｔｌｅｂｌｏｗｅｒ．Ａｔｔｈｅｓａｍｅｔｉｍｅ，ｓｔｒｅｎｇｔｈｅｎ ｍｕｔｕａｌｔｒｕｓｔｗｉｔｈｔｈｅｇｏｖｅｒｎｍｅｎｔａｎｄｓｅｅｋｇｏｖｅｒｎｍｅｎｔｓｕｐｐｏｒｔ；ｏｐｅｎｕｐｃｈａｎｎｅｌｓｆｏｒｔｈｅ ｐｕｂｌｉｃｔｏｓａｆｅｇｕａｒｄｔｈｅｉｒｒｉｇｈｔｓａｎｄｐｒｅｖｅｎｔｔｈｅｐｕｂｌｉｃｆｒｏｍｔｕｒｎｉｎｇｉｎｔｏｐｒｏｆｅｓｓｉｏｎａｌ ｃｌａｉｍａｎｔｓ． Ｋｅｙｗｏｒｄｓ：ＳｍａｌｌＦｏｏｄＥｎｔｅｒｐｒｉｓｅｓ；ｐｒｏｆｅｓｓｉｏｎａｌｃｌａｉｍｓ；ｐｕｎｉｔｉｖｅｄａｍａｇｅｓ；Ｇａｍｅ ｔｈｅｏｒｙ；ｓｔｒａｔｅｇｉｅｓ 目录 第一章ｕＷ１ １．１研究背景１ １．２研宄意义与目的１ １．２．１研宄意义１ １．２．２研宄目的２ １．３研究内容与技术路线２ １．３．１研究内容２ １．３．２研究方法与技术路线２ １．４研宄创新点４ 第二章相关概念及国内外文献综述５ ２．１相关概念的界定５ ２．２研宄对象界定６ ２．３国内外文献综述６ ２．３．１职业索赔在我国食品经营领域存在的基础７ ２．３．２惩罚性赔偿制度在国外的研究与适用７ ２．３．３我国理论界对职业索赔问题存在的分歧点７ ２．３．４职业索赔问题的权威发声８ ２．４文献评述８ 第三章雜索綱題参与各方关系论述９ ３．１小型食品企业与职业索赔人关系９ ３．２小型食品企业与政府部门的关系１０ ３．３小型食品企业与社会公众的关系１１ ３．４政府部门与职业索赔人的关系１１ ３．４．１政府部门对职业索赔人态度的演变历程１１ ３．４．２职业索赔人给政府部门带来的帮助与困扰１４ ３．５社会公众与职业索赔人的关系１５ ３．６本章小结１６ Ｉ 第四章职业索赔问題的博弈分析１７ ４．１小型食品企业与外部监督者的演化博弈分析１７ ４．１．１合理性分析１７ ４．１．２演化博弈模型的建立１７ ４．１．３演化稳定策略求解１９ ４．１．４演化博弈结果分析２０ ４．２外部监督者之间的博弈分析２３ ４．２．１职业索赔人与普通社会公众的博弈２４ ４．２．２政府部门与职业索赔人之间的博弈２７ ４．３本章小结３０ 第五章研宄对象实例信息分析３１ ５．１研宄对象简要介绍３１ ５．２调查问卷３１ ５．２．１调查问卷设计３１ ５．２．２调查问卷统计分析３２ ５．３访谈记录３８ ５．４典型案例３９ ５．４．１贾某诉山东乐家客食品有限公司生产的调味料未标注］Ｔ：存条件案 ３９ ５．４．２于某诉山东乐畅食品有限公司在生产销售的“禹记王中王大盘鸡调 料”中添加非食品物质桂枝案４０ ５．４．３陈某诉山东华畅调味食品有限公司炖肉料中添加非食品物质木香 案４１ ５．５博弈指标在研宄对象中的体现４２ ５．６本章小结４２ 第六章小型食品企业应对职业索赔的策略４３ ６．１研宄理论与研宄对象结合分析４３ ６．１．１降低外部监督者实施寻求合作策略的成本４３ ６．１．２增加外部监督者采取继续对抗策略的惩罚成本４３ ６．１．３增加外部监督者寻求合作战略的收益４４ ６．１．４降低小型食品企业实施寻求合作策略的成本４４ Ｉ！ ６．２研究对象应对职业索赔时的问题及改进方法４５ ６．３小型食品企业应对职业索赔的策略４５ ６．３．１提尚产品