摘要 近年来，伴随着全球经济达到前所未有的高度，环境保护、老龄化、食品安 全、弱势群体等社会问题却日益凸显，仅依靠政府、市场、或非营利组织的力量 已无法有效解决。社会企业凭借着解决社会问题的创新方式在全球蓬勃发展，逐 渐成为一种突破政府失灵、市场失灵、公益失灵，解决社会发展困局的创新思维 和实践。社会企业的出现与风靡，不仅反映了全球社会在社会问题可持续解决方 面所做的创新与努力，更代表了当前世界各国对传统资本主义利润最大化的反思 和修正。目前，社会企业在中国发展迅速，未来几年有望呈现出突破式的增长。 社会企业强调用商业化手段解决社会问题，实现商业企业和非营利组织的交汇与 融合，代表了一种新的组织形态——“混合组织”。社会企业混合组织的本质特征是 融合包括商业逻辑和社会公益逻辑在内的多种制度逻辑，具有混合特性。混合特 性是一把双刃剑，在赋予社会企业资源和创新的同时，也给社会企业的运营和管 理带来困难与挑战。因此，社会企业的出现和成长构成了组织理论研究中一个非 常重要的研究“谜题”：“社会企业如何克服两种制度逻辑的差异与冲突，保持商业 竞争力和社会价值创造力，实现可持续发展？”，也推动着“社会企业多元制度逻辑 的管理和平衡”成为一个重要的研究课题。 本研究立足于中国经济转型、社会创新和变革的背景，从多元制度逻辑理论 视角切入，探索和研究三个问题：第一，中国转型经济背景下社会企业多元制度 逻辑的分布特征与管理模式的构成维度是什么；第二，中国社会企业具有哪些优 势，同时面临哪些冲突与张力；第三，中国社会企业如何克服冲突与张力，保持 混合特性并实现可持续增长。 为了探索和回答上述三个研究问题，本研究基于中国 20 家社会企业的调研与 访谈，采取扎根研究、单案例研究的质性研究方法，试图揭开多元制度逻辑在社 会企业内部共存与融合的“黑箱”。研究结论发现： （1）中国社会企业多元制度逻辑的分布特征与管理模式。首先，中国社会企 业内部存在三种制度逻辑：社会公益逻辑、商业逻辑和政府逻辑，其中，商业逻 辑和社会公益逻辑是社会企业的核心逻辑，决定了社会企业混合组织的本质特征， 政府逻辑的介入会影响商业逻辑和社会公益逻辑。其次，社会企业多元制度逻辑 的分布特征可以概括为：制度逻辑的重要性、制度逻辑的范围和制度逻辑的强度； 其中，根据制度逻辑的范围，本研究把社会企业分为四类：“通用型社会企业”、“渠 道型社会企业”、“聚焦型社会企业和“杠杆型社会企业”。第三，社会企业多元制度摘要 II 逻辑的管理模式构成维度有：组织架构、组织实践、组织人员和组织文化；其中， 商业逻辑和社会公益逻辑在组织实践维度上的融合呈现出四种模式：受益人为消 费者、受益人为内部员工、受益人为供应商、受益人为独立于社会企业之外的其 他人。 （2）中国社会企业具有的优势和面临的冲突与张力。首先，相比传统的非营 利组织，中国社会企业在资源获取、合法性建立和工作认同等方面更具有优势。 其次，多种制度逻辑的融合也导致社会企业面临冲突与张力，主要体现在：商业 逻辑和社会公益逻辑的融合导致其面临的冲突与张力主要包括：资源张力、绩效 平衡张力和认同张力；政府逻辑的介入带来的冲突与张力主要包括：宏观政策缺 失、政府既创新又控制的模糊角色导致社会企业社会目标受损；政府逻辑可能会 限制社会企业的某些市场化行为，过度的政府依赖可能弱化社会企业的商业思维 与能力。 （3）中国社会企业保持混合特性的两种关键机制为：组织实践的试错与创新、 社会创业者的悖论式认知。社会企业通过组织实践的试错与创新，不断调整组织 实践与组织身份来应对外部需求或张力；悖论式认知则提供了组织实践试错与创 新的边界，保证社会企业实现社会和商业的双重目标，避免出现目标偏移。 本研究具有以下理论贡献：首先，揭开了多元制度逻辑在社会企业内部共存 与融合的“黑箱”；其次，以扎根理论研究方式系统的归纳和总结了社会企业面临 的冲突与张力，特别是政府逻辑可能对社会公益逻辑和商业逻辑的影响；第三， 从动态长期的过程视角，揭示了社会企业保持混合特性的两种关键机制。 关键词：社会企业，多元制度逻辑，商业逻辑，社会公益逻辑，混合组织ABSTRACT 目 录 第一章 绪论 ......................................................... 1 1.1 研究背景 ............................................................................................................ 1 1.2 研究问题与框架 ................................................................................................ 3 1.3 研究内容与方法 ................................................................................................ 6 1.3.1 研究内容 .................................................................................................. 6 1.3.2 研究方法 .................................................................................................. 7 1.3.3 论文结构安排 .......................................................................................... 7 1.4 研究创新和意义 ................................................................................................ 8 1.4.1 理论创新 .................................................................................................. 8 1.4.2 实践意义 .................................................................................................. 9 第二章 文献综述 .................................................... 11 2.1 社会企业研究概述 ...........................................................................................11 2.2 社会企业概念界定 .......................................................................................... 13 2.2.1 早期社会企业概念与争议 .................................................................... 13 2.2.2 社会企业概念界定的最新发展 ............................................................ 19 2.3 社会企业研究理论视角 .................................................................................. 20 2.3.1 个体层次：社会创业者的相关研究 .................................................... 21 2.3.2 组织层次：社会企业的相关研究 ........................................................ 23 2.3.3 社会层次：社会企业与外部制度环境关系的研究 ............................ 27 2.4 制度逻辑、混合组织与社会企业 .................................................................. 28 2.4.1 制度复杂性与多元制度逻辑 ................................................................ 29 2.4.2 多元制度逻辑、混合组织与社会企业 ................................................ 30 2.4.3 社会企业多元制度逻辑管理模式 ........................................................ 34 2.4.4 社会企业多元制度逻辑管理策略与治理机制 .................................... 36 2.5 中国社会企业的研究现状 .............................................................................. 37 2.6 社会企业研究述评 .......................................................................................... 38 第三章 中国社会企业的发展现状 ...................................... 41 3.1 中国社会企业的兴起 ...................................................................................... 41 3.1.1 中国社会企业的历史思想基础 ............................................................ 41 3.1.2 中国经济和社会转型的迫切需要 ........................................................ 42目录 VII 3.1.3 中国社会企业的兴起 ............................................................................ 44 3.2 中国社会企业认证和发展现状 ...................................................................... 45 3.2.1 中国社会企业的认证情况 .................................................................... 45 3.2.2 中国社会企业发展现状及特征 ............................................................ 48 3.3 中国社会企业的生成路径 .............................................................................. 49 3.4 中国转型经济制度复杂性与社会企业 .......................................................... 50 第四章 基于扎根理论的社会企业多元制度逻辑管理模式研究 .............. 52 4.1 研究问题 .......................................................................................................... 52 4.2 研究设计 .......................................................................................................... 54 4.2.1 研究方法 ................................................................................................ 54 4.2.2 研究样本 ................................................................................................ 56 4.2.3 数据来源 ................................................................................................ 59 4.2.4 数据分析过程 ........................................................................................ 61 4.3 结果分析 ............................................................................................