摘要 在开放式创新系统下,大学与产业的成功合作可以优化创新资源配置、促 进知识商业化。然而合作中的一些障碍使得合作效果变得模棱两可,例如,知 识过滤、结构差异、文化差异、吸收能力不足等。对中国这样的转型国家来说, 大学-产业合作机制及其效果并未得到充分的研宄。以往的研宂多以线性思维模 式分别分析大学-产业合作对产业创新、大学创新和区域创新的影响,或是直接 评估大学-产业合作绩效及其影响因素的作用,没有系统研究大学-产业合作效 果、利益相关者对合作绩效的影响以及合作对产业创新的影响。此外,研究机 构与大学虽同为学术组织却存在着较大的异质性,但这一特征在以往的文献中 并未得到足够重视。作为知识供需双方的服务者,中介组织在规模上虽然不断 发展,但是它们在大学-产业合作中的作用机制尚未得到较好的揭示。因此本文 探宄以下问题:(1)大学-产业合作效東如何以及大学-产业合作过程中利益 相关者发挥了何种作用(2)大学-产业合作对产业创新的作用如何(3)中 介机构在大学-产业合作中的作用如何具体的研宄包括三个方面: (1)开展大学-产业合作效率及其影响因素作用的评估。首先,使用规模 报酬不变(CRS)假设下的数据包络分析(DEA)模型,以71个中国大学为研宂样 本评估了大学-产业合作创新效率与全要素生产率。其次,使用计量回归模型, 分析大学特征、产业因素、政府资助和区域禀赋对大学-产业合作效率的影响。 再次,按照研宄实力把大学分成两个分样本,比较了它们的效率及影响因素的 作用; (2)探究大学-产业合作对企业创新效率的影响。首先,介绍了大学、研 宄机构与产业合作现状;构建知识生产函数、确定研究模型,大学-产业合作、 研宄机构-产业合作与政府资助被引入到模型中。其次,以中国30个省级工业 企业数据为研宂样本,使用随机前沿分析(SFA)评估合作、政府资助与吸收 能力对产业创新效率的作用。再次,把样本按照创新能力划分为三个集群,比 较分析大学-产业合作在不同集群内的作用; (3)考察中介机构在大学-产业合作与产业创新关系中所发挥的作用。首 先,介绍了国家技术转移示范机构的成立目的、评选标准与发展状况。其次, 构建知识生产函数,大学-产业合作、研究机构-产业合作与中介机构都被纳入 到模型中。再次,以中国30个省级工业企业数据为研宄样本,使用混合最小二 乘法(POLS)验证了中介机构在大学-产业合作与产业创新关系中的调节作用。 最后,比较了沿海和内陆的异同。 本研宄的创新之处包括以下几个方面: 第一,探究了中国大学-产业创新合作不理想的潜在因素,从大学特征、区 域禀赋、产业特征等方面综合分析合作创新机制为何运行不畅,以宏观和中观 综合性视角丰富了大学-产业合作绩效评估的研究。 第二,揭示了大学和研宄机构在学术-产业合作中如何影响产业创新绩效 .(包括效率和水平),从运行机制、学术禀赋、研究导向等方面的差异厘清它 们在合作中的不同表现机理,以差异性视角拓展了学术-产业合作研宄范式。 第三,研究了中介机构在大学-产业合作与产业创新之间的调节机制,阐释 中介机构通过降低交易成本、减少信息不对称与认知距离来有效促进合作绩效 的机制,丰富了知识流动过程中从源头到商业应用的中间运行渠道研宄。 第四,本研究为政府针对学术-产业合作效果不理想的现状制定相应法律政 策提供了有益借鉴;为处于不同创新水平的企业选择创新合作伙伴提供了实践 指导,尤其在学术组织类型选择、中介机构选择、自身吸收能力建设等方面; 为中国高等教育体系改革提供理论和实践参考。 关键词:学术-产业合作;开放式创新;创新生态系统;创新效率;产业创新绩 效