摘要..I
Abstract..... I
第 1 章 绪论........... 1
1.1 选题的研究背景和意义.1
1.1.1 研究背景1
1.1.2 研究意义2
1.2 国内外研究现状及文献综述....3
1.2.1 关于全面风险管理的研究.......3
1.2.2 关于券商开展外包业务相关规定的研究.......4
1.2.3 关于金融外包业务（BPO）内容的研究.........5
1.2.4 关于金融外包业务（BPO）风险的研究.........6
1.2.5 对以上文献的综述分析........... 6
1.3 研究的内容和方法........7
1.3.1 研究的内容....... 7
1.3.2 研究的方法....... 8
第 2 章 全面风险管理理论及基金托管外包服务相关概念......9
2.1 全面风险管理理论概述9
2.1.1 全面风险管理（ERM）的内涵.9
2.1.2 全面风险管理的管理方式.....10
2.1.3 全面风险管理的框架体系.....11
2.2 基金托管外包服务......14
2.2.1 基金托管外包服务的内涵.....14
2.2.2 基金托管外包服务的特点.....14
2.2.3 基金托管外包服务的分类.....15
第 3 章 A 证券公司基金托管外包业务现状及风险点分析.....17
3.1 A 证券公司基金托管外包业务现状分析.......17
3.1.1 A 证券公司基金托管外包业务部的组织结构..........17
3.1.2 A 证券公司基金托管外包业务部服务的特点..........18
3.2 A 证券公司基金托管外包业务的估值核算风险点分析.......19
3.2.1 估值核算的基本流程.19目录
II
3.2.2 估值核算的风险点统计.........21
3.2.3 估值核算现有风险管理及问题.........21
3.3 A 证券公司基金托管外包业务的份额登记风险点分析.......22
3.3.1 份额登记的基本流程.22
3.3.2 份额登记的风险点统计.........23
3.3.3 份额登记现有风险管理及问题.........24
3.4 A 证券公司基金托管外包业务的资金监管风险点分析.......26
3.4.1 资金监管的基本流程.26
3.4.2 资金监管的风险点统计.........29
第 4 章 国外银行全面风险管理分析.....30
4.1 国外银行全面风险管理案例分析......31
4.1.1 渣打银行..........31
4.1.2 德意志银行..... 32
4.1.3 花旗银行..........33
4.2 外资银行全面风险管理的经验借鉴..34
4.2.1 营造强健的风险文化.34
4.2.2 着力培育全员风险管理意识.35
4.2.3 建立独立的风险组织架构.....36
4.2.4 内部控制措施方面的管理运营优势.37
第 5 章 基于全面风险管理的 A 证券公司基金托管外包业务风险应对
策略及设计........... 39
5.1 建立业务风险管理方案..........39
5.1.1 风险评估..........39
5.1.2 风险管理..........40
5.1.3 风险监控..........41
5.2 完善基金托管外包业务的风险监管法律体系..........42
5.2.1 明确基金托管外包服务机构法律责任.........42
5.2.2 打破托管外包机构业务垄断局面.....43
5.3 完善自身内控体系建设..........43
5.3.1 提升专业素养和服务水平.....43
5.3.2 加强金融机构内控体系.........44
5.3.3 合作关系的确立、选择以及相应的风控管理.........44
5.4 加强系统高效综合建设..........44
第 6 章 结论......... 46目录
III
参考文献.....
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