目 录
1. 导论 ..... 1
1.1 选题的背景和研究意义 ........... 1
1.1.1 选题背景1
1.1.2 研究意义2
1.2 文献综述 ........... 3
1.2.1 国内研究综述 .... 3
1.2.2 国外研究综述 .... 4
1.3 研究思路与基本框架 ... 6
1.3.1 研究思路6
1.3.2 基本框架6
1.4 技术路线与研究方法 ... 6
2. 证券公司资产管理业务概述 . 8
2.1 证券公司资产管理业务介绍 ... 8
2.1.1 证券公司资产管理业务的基本概念与内容 .... 8
2.1.2 证券公司资产管理业务的种类与特点8
2.1.3 证券公司开展资产管理业务的意义 .... 9
2.2 证券公司资产管理业务运作要点 ..... 10
2.2.1 影响资产管理业务运作的主要因素 .. 10
2.2.2 资产管理业务成功运作的条件和要求 ...........11
2.3 我国证券公司资产管理业务的现状 . 12
2.3.1 我国证券公司资产管理业务历史演变 .......... 12
2.3.2 我国证券公司资产管理业务发展现状 .......... 13
2.4 国外券商资产管理业务概况 . 15
3. C 证券有限责任公司资产管理业务现状分析 ........ 17
3.1 C 证券有限责任公司介绍 ...... 17
3.1.1 公司背景 .......... 17
3.1.2 公司组织架构及资产管理部门介绍 ... 17
3.2 C 证券有限责任公司资产管理业务现状 ...... 19
3.2.1 管理制度及业务流程 .. 19
3.2.2 人才物资源配置 .......... 22
3.2.3 业务开展 .......... 22
3.2.4 核心业务及重点客户 .. 24II
3.2.5 业绩分析 .......... 25
3.3 C 证券公司资产管理业务存在的主要问题及成因 .. 27
3.3.1 C 证券公司资产管理业务存在的主要问题 ... 27
3.3.2 C 证券公司资产管理业务问题成因分析 ....... 29
4. C 证券有限责任公司资产管理业务发展对策 ........ 34
4.1 扩大影响，树立特色品牌 ..... 34
4.2 目标客户重定位，克服地域限制 ..... 34
4.3 拓宽渠道，提高营销水平 ..... 35
4.4 培养产品创设能力，丰富产品体系 . 35
4.5 细分客户，发掘需求 . 36
4.6 加强投研团队建设 ..... 37
4.7 健全风险控制体系 ..... 38
结 论.... 39
参考文献 40
致 谢.... 43III
Content
1 Introduction ..... 1
1.1 Research background and Research significance... 1
1.1.1 Research background... 1
1.1.2 Research significance .. 2
1.2 Literature Research. 3
1.2.1 Domestic research........ 3
1.2.2 Abroad research ........... 4
1.3 Research Thoughts and Basic Framework . 6
1.3.1 Research Thoughts ...... 6
1.3.2 Basic Framework......... 6
1.4 Technology Roadmap and Research Methods........ 6
2 The overview of asset management business of security firm ......... 8
2.1 The introduction of asset management business of security firm .. 8
2.1.1 The concept and content of asset management business of security firm ....... 8
2.1.2 The category and feature of asset management business of security firm ...... 8
2.1.3 The significance of developing asset management business of security firm 9
2.2 The operating points of asset management business of security firm ...... 10
2.2.1 The main factor of influencing the operation of asset management business 10
2.2.2 The condition and requirement of operating asset management business
successfully..........11
2.3 The current situation of asset management business of our country ‘s security
firm ......... 12
2.3.1 The historical evolution of asset management business of our country ‘s
security firm........ 12
2.3.2 The development situation of asset management business of our country ‘s
security firm........ 13
2.4 The survey of foreign asset management business........... 15
3 The present analysis of asset management business of C Securities Co. Limited 17
3.1 The introduction of C Securities Co. Limited ...... 17
3.1.1 The background of C Securities Co. Limited17
3.1.2 The introduction of organizational structure and asset management division
of C Securities Co. Limited ........ 17IV
3.2 The current situation of asset management business of C Securities Co. Limited
.... 19
3.2.1 The management system and business process ......... 19
3.2.2 The allocation of people and resources ......... 22
3.2.3 The business development..... 22
3.2.4 The core business and key customer . 24
3.2.5 The performance analysis ...... 25
3.3 The main problems and factors existing in asset management business of C
Securities Co. Limited .... 27
3.3.1 The main problem on asset management business of C Securities Co.
Limited ... 27
3.3.2 The factor analysis of asset management business of C Securities Co.
Limited ... 29
4 The development strategy of asset management business of C Securities Co.
Limited... 34
4.1 Expanding impact and building unique brand...... 34
4.2 Relocating the target customer and overcoming geographical limitations........... 34
4.3 Expanding channels and improving sale level ..... 35
4.4 Developing creative abilities and riching product system 35
4.5 Segmenting customer and exploring needs .......... 36
4.6 Strengthening investment and team-building ....... 37
4.7 Sounding risk control system ....... 38
Conclusion ......... 39
Reference ........... 40
Thank..... 431
摘 要
在泛资管背景下，伴随着不断推进的市场化改革，逐步放开的我国证券公司
资产管理行业的监管，证券公司资产管理也迎来扩大发展和深化发展的新阶段，
资产管理业务将被纳入包括经纪、自营、承销业务在内的主要业务中。因此,展开
对证券公司资产管理业务的研究有着相当重要的意义与价值

本篇文章首先通过文献检索，了解国内外证券资产管理业务的研究成果，然
后对证券公司资产管理业务、证券公司资产管理业务运作要点以及我国券商和国
外券商资产管理业务的现状进行介绍，再通过比较分析、对 C 证券公司资产管理
业务进行定量和定性相结合分析，得出 C 证券公司资产管理业务目前主要存在三
大问题：资产规模偏小，产品种类单一，产品收益偏低。最后通过对问题产生的
原因进行分析，提出了 C 证券公司资产管理业务七个发展对策：（1）扩大影响，
树立特色品牌；（2）目标客户重定位，克服地域限制；（3）拓宽渠道，提高营销
水平；（4）培养产品创设能力，丰富产品体系；（5）细分客户，发掘需求；（6）
加强投研团队建设；（7）健全风险控制体系

本文研究的主要目的就是通过对 C 证券公司资产管理业务的研究，解决实际
问题，最终能够实现促进公司把握资产管理业务发展“黄金期”的机遇，突出资
管业务特色，树立公司品牌。促进公司顺应行业发展趋势，打造资产管理“硬实
力”，全方面提升管理能力，从而促进公司的转型、加强公司的市场竞争优势、提
高公司盈利

关键词：证券公司，资产管理，发展对策2
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