上实地产板块
总部部门二○○六年平衡计分卡年度工作计划
（机密）
部门名称：审计部
部门负责人：梁嘉禾
制表人：吴承刚
联系电话：53858859
制表日期：2006年03月20日
指标类型
指标名称
权重
指标说明
阶段目标和完成标准
工作内容和措施
执行人
资源需求
影响因素分析
备注
财务
维度
部门费用控制率
5%
部门实际发生费用/部门预算费用
全年各项费用的支出控制在规定的预算范围以内
对部门员工加强关于勤俭节约的日常教育；
严格按照有关费用管理的规章制度，办理和审批有关事项；
严格按照工作计划统筹安排各项费用支出
经费确保
任务不饱满将导致预算负超
客户
维度
相关单位满意度
5%
地产板块其他各部门和下属公司对审计部各项工作的满意度
满意度调查得分在80分以上
加强部门员工日常教育，增强部门员工服务意识；
经常听取各部门和下属公司的反馈意见，不断改进工作
内部
运营
维度
制度和流程建设
15%
制度和流程（包括审计职能领域的各项制度、流程，和审计部内部管理的各项制度、流程）建立与完善的及时性和完备性；
制度和流程执行的严格性
06年6月30日前建立内审章程及工作规范；
06年6月30日前建立各项内审工作底稿、业务流程；
06年7月1日开始严格执行新制度新流程
拟定内审章程及工作规范，征求相关人士意见并做适当修改后提交董事会讨论通过；
参照最佳实务并结合公司情况编制内审工作底稿标准文书格式及业务流程
在部门内开展规章制度教育；
对部门内违反规章制度的情况严格考核；
按照绩效管理制度和评分标准，严格考核评分
董事会对内审的强势支撑；
该审计出席的会议，不能屏蔽审计的列席；
相关人员配备的及时到岗；
相关资料信息应该及时抄送审计部；
相关工作设备的配备，板块内部最好有非正式的沟通场所，如休息室等
出差等财政经费的保证；
与项目之间的信息沟通渠道；
与其他部门之间的信息共享；
提供讲座场所并加以召集；
材料印发
首年实行BSC公司的适应磨合可能会给本部门与其他部门及下属公司的沟通渠道造成阻塞，造成绩效审计的难度；
未能同众多下属公司就经营管理情况建立正常工作关系
组织体系建设
5%
审计部部门组织架构、定岗定编工作的科学性、合理性
06年6月30日前保质保量完成综合协调部的部门架构、定岗定编定员工作
分析审计部人员状况和业务发展需求，以及板块整合后的工作特点；
结合定岗定编的规律和工作实际要求，制定定岗定编方案，协助编制员工的岗位说明书
对板块及下属公司的经营管理审计
25%
对板块及下属企业巡查监控的及时性
对板块下属企业经营管理评价的专业性、合规性
揭示风险的及时性，对考核数据的核实的准确性，提供的咨询及建议的专业性和有效性
06年6月30日前与其他部门建立通畅的工作关系；
06年4月份开始初步建立下属公司信息库并录入基本信息；
06年12月31日前建立下属公司管理数据库，准确、完备；
按照计划在06年12月31日之前完成对下属公司巡视及调研，为07年初的经营管理评价工作做准备
同财务、企管等其他部门建立资源共享及沟通渠道
每月定期或不定期地与其他部门沟通
出席相关的会议
为相关部门提供咨询及建议
按照重要性原则拟定调研计划，对签订经营责任状的下属公司进行重点巡视，调查了解公司经营管理情况
对实行平衡计分卡的公司进行绩效审计，为考核提供依据
每月定期或不定期地收集下属公司经营管理信息
整理、分析信息并适时提出相关警示或建议
评价下属企业经营管理活动