某连锁超市防损部调查培训教材
课前作业
你完成了吗？
防损部调查资格认证
调查原则和要求
调查流程介绍
证据收集、固定和保全
主要调查类型和思路
面谈
调查总结
调查原则和要求
调查定义
调查类别
调查权限
调查原则
法律对公司调查的约束
调查定义
调查就是依据已知信息，通过专业的调查技巧和合法的调查方法、工具，收集和分析相关证据，发现事实真相的过程。
调查类别
盗用资产
盗窃
未经允许挪用、占有公司或他人资产
腐败
行贿、受贿
违反礼品馈赠政策
欺诈
虚假的财务信息
虚假的非财务信息
调查权限
公司调查组
防损部区域经理
防损护部经理
调查原则
合法合规
尊重个人
证据充分
专业准确
调查风险小结
合法合规
《中华人民共和国宪法》
第37条明文规定：“禁止非法搜查公民的身体。”
《民法通则》
第5条规定：“公民、法人的合法的民事权益受法律保护，任何组织与个人不得侵犯。”
《刑事诉讼法》
必须是享有执法权的有关机关和部门，才享有搜查的权力，而且这种搜查必须符合法定的条件和程序。
合法合规
《中华人民共和国治安管理法》
第三节侵犯人身权利、财产权利的行为和处罚第四十条有下列行为之一的，处十日以上十五日以下拘留，并处五百元以上一千元以下罚款；情节较轻的，处五日以上十日以下拘留，并处二百元以上五百元以下罚款：（三）非法限制他人人身自由、非法侵入他人住宅或者非法搜查他人身体的。
合法合规
《中华人民共和国治安管理法》
第四十二条有下列行为之一的，处五日以下拘留或者五百元以下罚款；情节较重的，处五日以上十日以下拘留，可以并处五百元以下罚款：（六）偷窥、偷拍、窃听、散布他人隐私的。
合法合规
《中华人民共和国刑事诉讼法》
第四十三条审判人员、检察人员、侦查人员必须依照法定程序，收集能够证实犯罪嫌疑人、被告人有罪或者无罪、犯罪情节轻重的各种证据，严禁刑讯逼供和以威胁、引诱、欺骗以及其他非法的方法收集证据。必须保证一切与案件有关或者了解案情的公民，有客观地充分地提供证据的条件，除特殊情况外，并且可以吸收他们协助调查。
合法合规
《中华人民共和国刑事诉讼法》
第四十五条人民法院、人民检察院和公安机关有权向有关单位和个人收集、调取证据。有关单位和个人应当如实提供证据。
对于涉及国家秘密的证据，应当保密。
凡是伪造证据、隐匿证据或者毁灭证据的，无论属于何方，必须受法律追究。
合法合规
《中华人民共和国刑事诉讼法》
第四十六条对一切案件的判处都要重证据，重调查研究，不轻信口供。只有被告人供述，没有其他证据的，不能认定被告人有罪和处以刑罚；没有被告人供述，证据充分确实的，可以认定被告人有罪和处以刑罚。
合法合规
《中华人民共和国刑事诉讼法》
第四十七条证人证言必须在法庭上经过公诉人、被害人和被告人、辩护人双方讯问、质证，听取各方证人的证言并且经过查实以后，才能作为定案的根据。法庭查明证人有意作伪证或者隐匿罪证的时候，应当依法处理。
尊重个人
当事人在调查过程中的合法权益：
为自己辩护的权利
有要求调查人员回避的权利
对调查人员在调查过程中侵犯他的诉讼权利或者进行人身侮辱的行为，具有提出控告的权利
有拒绝回答与本案无关的问题的权利
有用本民族语言文字进行诉讼的权利
尊重个人
当事人在调查过程中的合法权益：
未成年当事人有要求他的监护人或者法定代理人到场的权利
有对讯问笔录、陈述书提出补充、修改或者请求自行书面供述的权利
有辨认物证和重新鉴定物证的权利
有聘请律师为其提供法律咨询的权利
有知道调查他的调查人员姓名的权利
调查风险小结
二.调查流程介绍
二.调查流程介绍
案件来源
自主发起调查：通过日常检查、核查发现的案件线索
外部或内部投诉
突发事件
上级指派

二.调查流程介绍
评估分析
指针对不同的线索来源，进行初步分析。
根据初步分析结果做出判断，如果属于重大案件，需要向上级请示；如果属于一般性案件，可即着手进行调查。

二.调查流程介绍
重大案件
调查对象涉及经理级以上（含经理级）员工。
调查内容可能涉及公司内部重大机密或可能带来媒体风险等。
对于涉及员工受贿的案件。
涉案金额超过当地公安机关确定的犯罪认定起点金额。
本团队能力所不及，需要支援。

二.调查流程介绍
确立调查计划
根据现有资源以及现有资料、信息，做出可行的调查、证据收集方案，包括人手分工、跟进安排、进度等；
根据案件的大小，所做出的计划详尽程度、深度有所不同。

二.调查流程介绍
取证（调查事实）
调查的过程其实就是不断取证（获取事实）的过程
取证的相关要求在后面有专门的介绍

二.调查流程介绍
进一步评估分析
当案件调查进行到一定阶段，需要将手上获取的证据重新进行分析，重新调整计划。
对于涉及面较大的一些案件，可能需要与小组跟进成员每天进行案件回顾，确定下步或第二天的工作。
如果在调查中发现案情有所扩大，上升到“重大案件”的要求，此时需要向上级申报。

二.调查流程介绍
进一步取证
此时案件调查应已进入后期阶段（证据完善阶段）；
当取证完成，案件当事人所涉及的事实以超出公司内部处理的范畴，需要移交公安机关。
在一些案件中，视情况可能需要在取证初期就与当地警方取得联系。

二.调查流程介绍
调查总结（结案）
完成调查报告（案件真相总结），沟通调查结果
整理案件相关资料，按照要求进行组卷存档

二.调查流程介绍
后续跟进
涉及案件起诉的，配合公司律师向警方（公安、检察院、法院）提供相关支持。比如：证人（包括证人出庭