上游供应商管理 供应商资料： 公司： 工厂地址： 检查日期： 检查者签名：供应商代表签名： 上游供应商管理得分备注 1对所有原料供应商建立了开发,批准, 审核及管理程序(程序-文件-记录) （）10（）7 （）3（）0 （）NA 2对所有包装材料供应商（包括果蔬加 工中心的蔬菜种植基地所使用的农 资）建立了开发,批准审核及管理程序 (程序-文件-记录) （）10（）7 （）3（）0 （）NA 3建立所有上游供应商的管理程序并保 留年度审核记录.(程序-记录) （）10（）7 （）3（）0 （）NA 4制定追踪上游供应商绩效的程序，保 存记录(程序-记录) （）10（）7 （）3（）0 （）NA 5所有批准的上游供应商在正式启用前 都应进行样品质量确认，并保存记录 (程序-记录) （）10（）7 （）3（）0 （）NA 6保存所有原料和包装材料的上游供应 商质量标准/质量要求(文件) （）10（）7 （）3（）0 （）NA 7制定原料和包装材料的检查、批准和 处理的程序(程序) （）10（）7 （）3（）0 （）NA 8工厂实验室检验记录或COA证明，所 有接收的原料均来自于合格供应商并 满足标准要求。保存了所有供应商 的担保书。(记录) （）20（）15 （）6（）0 （）NA 9生产所用的原料和包装材料均得到批 准放行，并且是来自认可的供应 商.(观察) （）10（）7 （）3（）0 （）NA 应得分数 总分 2007年1月1of14 上游供应商管理 2007年1月2of14 上游供应商管理评估准则 1对所有原料供应商建立了开发,批准,审核及管理程序 （程序－文件-记录） 满分（10分）：建立供应商开发,批准,审核及管理程序。包括： 制定供应商分类管理程序，至少包括对所有原料的食品安全及质量风险评 估、分类和管理。 清晰定义原料供应商开发批准及年度审核程序，至少包括对于产品质量和食 品安全的要求。 现行的合格供应商名单 取消供应商资格的标准 依照供应商分类管理程序，对供应商实行管理。对主要及关键原料的上游供 应商至少每年实施一次食品安全及质量风险的评估。评估可以由供应商自己 实施或由第三方实施，必须提供评估报告。 建立了模拟回收程序并进行内部年度模拟回收，包括评估者确认其上游供应 商能在2小时内完成追踪至第一个外部客户的模拟回收。回收率成功率达 100%。 依照供应商类型，选择下列1.1~1.4的审核内容. 1.1加工型供应商审核内容应包括： o食品安全和质量管理体系的审核，包括： 病虫害防治，卫生控制，HACCP、产品模拟回收及产品质量 控制 对上游供应商的批准、审核流程 对厂房和周围环境设施状况进行评估 对其所提供的产品建立QAP计划并验证其有效实施（适用于 年度审核） 异物控制 实验室检测能力 o建立了HACCP程序，应包括： 工艺流程图，并在工艺流程图上确定关键控制点（CCP点） 对每一个CCP点确定控制极限（controllimits） 对每一个CCP点，确定监控程序（monitoringprocedures） 对每一个CCP点，确定超出控制极限的纠正行动(corrective 上游供应商管理 2007年1月3of14 action) 庈对每一个CCP点，必须保存记录并存档 庈审核员应检查每个CCP点自上次审核以来10%的记录，并确 认所有CCP点均有效控制 庈HACCP程序年度回顾和更新 庈HACCP培训程序（至少每年一次） 1.2小麦供应商开发管理程序应至少包括以下内容（适合国内外贸易采 购）： 庈制定所有应用于百胜产品的小麦新供应商的批准、审核流程，包 括： 对贸易供应商进行信誉的评估 对贸易供应商的合法性的调查 对贸易供应商的仓储条件、环境设施状况进行评估 对供应商提供的样品进行农残、重金属和相关质量指标的检测， 确认其供应的小麦符合既定的质量要求（粮食的卫生标准 GB2715-2005）。无论是上游供应商还是供应商自己送检取得 的报告都是可以接受的。 实验室小样的实验内容 庈建立小麦留样制度，包括保留有小麦品种、产地等信息 庈保存小麦供应商的开发管理评审记录. 庈过氧化苯甲酰的生产资质必须经过省级管理机构的批准. 1.3果蔬加工中心的蔬菜种植基地的开发管理程序应至少包括以下内容： 庈制定所有上游供应商的批准、审核流程 庈应对种植基地周围环境设施状况进行评估，确认基地环境、气候、土 壤、水源、交通等各方面的基础条件适合蔬菜种植。包括： --种植地及周边1公里内无工业废水、废渣、废气，生活区和果园 --种植地周边整洁，无明显污染物（如油脂、粪便、废弃袋等）和任意滋生的杂草 --设有隔离网阻隔畜禽在种植地块之外，对非操作人员进入生产地有明显的标志和提 示 --检测生产地土壤中杀虫剂和重金属残留引起的化学污染，提供三年内的有效的评估报 告 --水井井口离地面30CM以上，并有防护措施，提供三年内的有效的水质、空气质量- 第三方检测报告 --确认基地所在区域近3年内的气象资料(积温、雹带、温差等)适合蔬菜种植 --确认具备基本的交通、电力、排灌运输设施 --具备固定的农资存放场所，配备有专用的农药喷洒用具 --绘制有《田块分布图》 --油脂，机油，柴油和农场机械与农产品的贮运区域有安全间隔距离或隔断，以免造 成对产品的污染 上游供应商管理 2007年1月4of14 枈废弃物存放，废水和其他系统的设计和建设不会对产品造成污染的风险 枈所有批准的上游供应商都保存有其开发管理评审记录，并有批准的在有效 期内的蔬菜种植基地清单 1．3备注：1.3针对的是上游蔬菜种植基地，YUM供应商不管向上追溯几层，只要所有的 资料能切实追溯管理到蔬菜种植基地都是可以的，否则就不能得分。程序文件如果只是全 文照抄上述条款，没有自己的理解和展开细化，则判为较大不符。 1.4鸡肉加工供应商对于毛鸡原料部分还需包括： 供应商应建立完善的“肉鸡饲养管理”流程 针对原料毛鸡部分，应把养殖户（自养尝合同户）、公司放养部门、兽 医服务部门等相关部门一起纳入上游管理范畴 枈对鸡舍和周围环境设施状况进行评估:包括地面、料线、水线、垫料、光 照、屋顶、空气、窗户、风机、供暖设备等. 枈生物安全体系及卫生控制：制定防止疾并病原体微生物滋生、传播的程 序 例如： 枈全进全出的饲养程序 枈鸡场外来人员、车辆的消毒、走访路线程序 枈不得饲养家禽、家畜，控制鼠类、野鸟、苍蝇等虫鼠害控制 枈定期进行饲料、水源、环境监测 枈鸡舍、环境等的卫生、消毒程序 枈兽医等专业人员的配备、执行情况、实验室的检测能力 枈对上游供应商的批准、审核流程 上游供应商包括：鸡雏、饲料、兽药、免疫药品、消毒药品等. 枈建立毛鸡饲养的GAP、QAP管理控制计划并验证其有效实施 ★鸡肉供应商对于毛鸡的模拟回收可将公司的放养部门作为模拟回收的主 体，确定某一个养殖尝或某一天出栏的毛鸡，在2小时内完成从进雏到 毛鸡出栏并追踪到屠宰加工厂的模拟回收 总注：1.执行上游供应商审核的人员应具备至少3年工厂质量管理经验。 2.新供应商是指从上次审核到这次审核期间新开发的供应商。 3.上游供应商是指向百胜供应商提供原料和包装材料的供应商. 4.以上评估均应以详细的检查表形式体现,笼统的”好”,”较好”的表达形式是不可接受 的