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第一章 总则…2-1
第二章 岗位设置及职责 2-2
第三章 清算部工作流程...2-5
第四章 附则 2-5

x证券股份有限公司
资产委托管理总部清算业务部业务管理规定

总则
清算部负责资产管理部所管理委托资产的资金、清算、风险控制及委托资产兑付业务；公司投资项目的财务风险评估。

岗位设置及职责
清算部设清算财务总监、委托资产清算、席位管理三个岗位。

（一）委托资产清算
1、跟踪、查询客户委托资金到账情况并及时反馈给清算财务总监、市场部、客户；
2、办理资金调拨手续调拨资金、发出开户通知，通知营业部开户、存入保证金，将股东帐户资料交给基金经理及有关交易人员以便交易；
3、每日清算，负责监控单个股东帐户所持证券的比例是否超出《公司法》及《证券法》的规定；
4、通过清算系统完成清算交割；
5、清算结果与交易部每天的交易记录进行复核，审查清算结果与交易记录是否有偏差，如有偏差及时找出原因；
6、打印每天的清算报表并将用做财务部记账用的报表提交给财务部；
7、办理资金调拨手续，调回保证金；
8、起草清算方案，办理兑付手续、兑付客户委托资金；
9、执行公司保密制度，保证系统交易清算数据不外泄；
10 、股东代码、客户资料的存档工作；
11、办理转托管、销户、撤销指令交易事项；
11、公司交办的其他工作。

（二）清算财务总监
1、负责审核部门资金划拨，确保资金划拨、使用的安全；
2、 定期与不定期抽查部门在各营业部保证金余额是否与报表数相符，有无被挪用；
3、负责部门投资活动的财务风险分析及预警
4、负责部门投资项目的财务风险评估；
5、负责部门重大投资对象财务报表分析，防止基金经理利用虚假的财务报告作出错误的投资判断；
6、负责部门的投资活动分析；
7、负责编制部门的年度盈利计划及费用预算计划；
8、负责与财务部等公司其他有关部门就本部门经营状况的报送工作；
9、严守公司机密，保证系统核算数据不外泄；
10、公司交办的其他工作。

(三)席位管理
1、负责部门席位开户、资金存取、交割单打印、股东代码资料保存等柜台工作；
2、清算系统客户对应席位、资金户、股东代码资料的输入工作；
3、严守公司机密，保证系统核算数据不外泄；
4、公司交办的其他工作。