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国内图书分类号：F273.4密级：公开
国际图书分类号：338
西南交通大学
博士研究生学位论文
碳交易制度、企业技术减排与碳减排绩效研究
年级2013级
姓名刘楠峰
申请学位级别博士
专业工商管理
指导老师范莉莉教授
二零二二年五月
Classified Index:F273.4
U.D.C:338
Southwest Jiaotong University
Doctor Degree Dissertation
RESEARCHONTHECARBONEMISSION
TRADINGINSTITUTION,THE
TECHNOLOGYEMISSIONREDUCTIONOF
ENTERPRISESANDTHECARBON
EMISSIONREDUCTIONPERFORMANCE
Grade:2013
Candidate:Liu Nanfeng
Academic Degree Applied for:Doctor Degree
Speciality:Business Administration
Supervisor:Prof.Fan Lili
May.2022
西南交通大学博士研究生学位论文第I 页
摘要
中国温室气体排放2030年达到峰值、2060年实现碳中和的目标体现了中国的大国
担当，也为国内应对气候变化工作指明了方向，更是对推进全国碳交易市场建设提出
了新的要求。而碳交易市场建立的目的在于将国家减排目标逐步分解至各行业，以更
有效的方式倒逼企业减排诘吞甲偷墓丶逼冢杂谔冀灰渍呱杓普叨裕?
确碳交易制度对企业减排行为和减排绩效的影响有助于政策制定有的放矢；对于碳交
易市场参与者而言，厘清碳交易制度和技术减排对碳减排绩效的影响有益于提升其低
碳转型的有效性和积极性欢冀灰资谐∮谥泄陨惺粜律挛铮芟抻谄涓?
杂性、非线性特征和数据获取的难度，相关研究还较少见到。基于此，本文旨在厘清
碳交易制度、企业技术减排和碳减排绩效间的关系，分别从碳交易下企业技术减排对
碳减排绩效的影响、碳交易制度对企业技术减排的影响、碳交易制度对企业碳减排绩
效的影响三个方面展开研究。
在“碳交易下企业技术减排和碳减排绩效关系”部分，首先，根据相关理论和文
献，提出了碳交易背景下企业技术减排路线和技术减排战略对企业碳减排绩效影响的
研究假设浯危菁偕杓煅榈男枰菇嘶诒呒始跖懦杀厩叩钠笠导际跫?
排路线膒停⒍曰鸬绾透痔笠导际跫跖怕废呓辛耸抵ぱ芯浚煌ü晕南椎墓槟?
总结，将碳交易下企业技术减排战略归纳为主动型和被动型战略；从环境绩效和经济
绩效的角度构建了碳交易下企业碳减排绩效测量膒汀５谌捎谔冀灰自谥泄胁?
成熟，微观层面的企业减排数据难以收集，本文主要是通过构建基于多主体的碳交易
仿真系统作为数据收集的实验平台詈螅谏鲜鲅芯康幕∩希直鸲蕴冀灰紫录?
术减排路线和技术减排战略对企业碳减排绩效的影响展开研究芯糠⑾郑海?）在大
部分碳交易情境下，火电企业逐渐成为碳交易市场中需求方，而钢铁企业则成为供给
方。火电企业拥有更好的碳减排经济绩效；而钢铁企业在碳交易收益对总减排收益占
比方面更优。（2）碳交易制度越严苛，末期被动型企业和主动型企业在环境绩效方面
的差距就越小，大多数被动型企业通过战略调整，能够达到行业平均排放水平鞫?
型战略企业在经济绩效方面相对于被动型战略企业具有显著的先发优势。
在“碳交易制度和企业技术减排关系”部分，在对企业减排技术选择、减排战略
调整和技术碳资产价值评估的研究基础上，分别比较了不同碳配额分配、不同排控目
第II 页西南交通大学博士研究生学位论文
标、不同碳市场企业结构下企业技术减排路线进程、技术减排战略调整和技术碳资产
价值的差异芯拷峁砻鳎海?）火电企业在祖父法，而钢铁企业在行业对标法下采
纳更多的减排技术；提升排控目标强度将加快企业在技术减排路线的进程；行业对标
法下，主动型企业比例越高，企业采纳减排技术的时间就越早。（2）固定基期和滚动
基期的差异导致被动型企业在祖父法和行业对标法下技术减排战略调整规律具有显著
差异；提升排控目标的强度将加快被动型企业技术减排战略调整的速度；祖父法下，
在主动型企业为主的碳市场中，被动型企业技术减排战略调整速度更慢，而在行业对
标法下则相反。（3）碳交易制度对技术碳资产价值具有显著影响。就现时价值而言，
碳配额分配制度的影响具有动态性；排控目标对现时价值的影响和市场供需状态相关。
就可持续价值而言，祖父法下可持续价值低于行业对标法；同时，可持续价值和排控
目标强度呈正相关。就不可替代价值而言，行业对标法下技术的推广速度较快，不可
替代价值降低速度快于祖父法；而排控强度提升将加快技术的推广速度，扩大推广范
围，进而降低其不可替代价值。
在“碳交易制度和企业碳减排绩效的关系”部分，分别比较了不同碳配额分配、
不同排控目标、不同碳市场企业结构下企业碳减排环境绩效和经济绩效的差异芯?
结果表明：（1）碳配额分配、排控目标对企业碳减排环境绩效的影响和市场供需状态
有关谥泻笃冢蟛糠痔冀灰字贫惹榫诚拢幸刀员攴ǚ峙涮寂涠睢⑻嵘趴啬勘?
强度是提升企业碳减排环境绩效的有效手段；碳市场企业结构对企业减排影响主要在
于确定作为标杆的平均碳排放水平，行业对标法滚动基期的特点使得碳减排环境绩效
呈现低碳市场优于均衡市场，优于高碳市场的规律。（2）由于交易富余碳配额的收益
和有效成本技术带来的能源成本节约，企业依靠技术减排实现低碳转型能产生正的经
济绩效，是对“波特假说”的有力支撑保诖蟛糠痔冀灰浊榫诚拢峡恋奶冀?
易制度将削弱企业碳减排的经济绩效，从碳交易制度强度变化的角度，支撑了“波特
假说”的对立观点：环境政策将影响企业的经济绩效。
在上述研究基础上，选择典型火电企业和钢铁企业作为实证研究对象，对其不同
碳交易制度和技术减排下的碳减排经济绩效进行了测算和比较詈螅菅芯拷崧郏?
分别针对企业提升碳减排绩效、政府完善碳交易市场提出了管理建议。
关键词：碳交易制度；技术减排；碳减排绩效；技术减排路线；技术减排战略；
技术碳资产；碳交易仿真系统
西南交通大学博士研究生学位论文第III 页
Abstract
Chinas goals of peaking its greenhouse gas emissions by 2030and achieving carbon
neutrality by 2060demonstrate its responsibility as a major country.It also points out the
direction for Chinas efforts to deal with climate change,and puts forward new requirements
for promoting the construction of the national carbon emission trading market.The purpose
of the carbon emission trading market is to gradually decompose the national emission
reduction target into various industries,so as to force enterprises to reduce emission in a
more effective way.In the critical period of low-carbon transition,it is helpful for designers
of carbon emission trading policies to clarify the impact of carbon emission trading
institution on enterprisesemission reduction behavior and performance;For carbon
emission trading market participants,it is beneficial to improve the effectiveness and
enthusiasm of low-carbon transformation to clarify the impact of carbon trading institution
and technology emission reduction on carbon emission reduction performance.However,
carbon emission trading market is still a new thing in China,and due to its complexity,
nonlinear characteristics and difficulty in obtaining data,relevant studies are rarely seen.
Based on this,this paper aims to clarify the relationship among carbon emission trading
system,enterprise technology emission reduction and carbon emission reduction
performance,and studies the influence of enterprise technology emission reduction on
carbon emission reduction performance under carbon emission trading,the influence of
carbon emission trading institution on enterprise technology emission reduction performance,
and the influence of carbon emission trading institution on enterprise carbon emission
reduction performance.
In the section of "The relationship between the technology emission reduction and the
carbon emission reduction performance of enterprises under the carbon emission trading
system",firstly,according to relevant theories and literatures,the research hypothesis of the
influence of the technology emission reduction route and the technology emission reduction
strategy of enterprises on the carbon emission reduction performance of enterprises under the
background of the carbon emission trading is proposed.Secondly,according to the need of
testing the hypothesis,a model of the enterprise technology emission reduction route based
on the marginal abatement cost curve is constructed,and an empirical study is conducted on
the technology emission reduction route of the thermal power and steel enterprises.By
summarizing the literature,the technology emission reduction strategies of enterprises under
the carbon emission trading system are classified into active and passive strategies.From the
。。。以下略
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