学位论文答辩信息表
考虑供应中断风险下中小型供应商联盟前后的供应链决
策研究
论文题目
答辩日期
2022年5月26日
答辩秘书
陈少华
学位论文答辩委员会成员
姓名
姚西龙
苏民
职称
教授
工作单位
备注
主席
委员
委员
太原理工大学经济管理学院
太原理工大学经济管理学院
太原理工大学经济管理学院
副教授
副教授
米捷
摘要
摘要
在企业全球化采购的背景下，供应链网络结构日益复杂且受到内外部各种不确定风
险因素的影响供应商中断风险发生频率在大幅提升，相应的诸多零售端企业纷纷建立多
源采购的模式和严格的供应准入标准来应对中断风险，使得供应中断风险管理成为供应
端企业获得竞争优势的关键且进一步加剧了供应商间的竞争与联盟意识。此外，中小型
供应商在供应端企业中占据较大比例且其在供应中断风险管理方面存在资金不足以及
技术知识匮乏等诸多问题。因此，基于中小型供应商视角研究其联盟前后采取不同供应
中断风险管理策略对供应链的影响，既丰富了对供应中断风险管理与供应链联盟的研究，
又引导了中小型供应商采取合理的竞争和中断风险管理策略来提升自身竞争力。
基于以上背景，本文首先结合相关理论详细阐述了与供应中断风险管理、供应商竞
争及供应链联盟主题有关的文献研究现状。其次介绍了联盟前后两种供应中断风险管理
策略下供应链的运作机制，包括引入第三方企业对供应商投入资金与构建技术知识共享
联盟这两种降低中断风险策略。然后研究两个中小型供应商企业在联盟前后采取不同中
断风险管理策略对应的供应链决策问题，其中供应链由单个零售商和两个存在不同中断
风险概率的中小型供应商组成，以不联盟时供应商均不采取策略模型为基准，运用
Stackelberg博弈方法求解供应商不联盟（包括基准模型、单个供应商降低中断风险模型
以及两个供应商均降低中断风险模型）与横向联盟（联盟主体间技术知识共享降低中断
风险模型）对应的供应链最优定价、采购及利润决策。最后通过模型分析以及借助 Matlab
软件进行数值仿真得到：价格对采购量的影响小于供应中断风险对采购量的影响；当且
仅当初始中断概率相对高的供应商与第三方合作时的投资比在界定值与临界值范围内
时才会使其完全获益；初始中断概率影响供应商与第三方合作时投资临界值的大小；投
资比和知识共享系数均对供应商利润呈现“倒 U型”作用；无论联盟与否，初始中断概
率相对低的供应商始终获得相对多的采购量；初始中断概率相对高的供应商联盟后获得
的采购量并不始终大于联盟前获得的采购量；两个供应商均与第三方合作降低中断风险
策略略优于供应商构建知识共享联盟降低中断风险策略。
根据模型研究结果为供应链成员提供了合理的决策建议：降低中断风险策略较大程
度上优于降价策略；供应商同第三方企业合作的投资比决策与供应商联盟时的知识共享
系数决策均须在一定阈值范围内；竞争与联盟策略的选择应综合考虑自身、竞争方供应
商以及供应链的各方信息；零售商应积极引导供应商间联盟关系的形成。
关键词：供应中断风险管理；竞争策略；第三方资金投入；供应商联盟；Stackelberg博
弈
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