尽职调查材料清单 尽职调查材料清单 二0一二年七月 1 尽职调查材料清单 企业债材料清单 (包括但不限于以下内容) 项目 负责部门 一、公司基本情况 1、公司营业执照 2、组织机构代码证、贷款卡、税务登记证复印件 3、公司章程 4、公司历史沿革和股权（注册资本）变动情况 5、主要子公司、重要参股公司及合营企业的成立时间、经营范围、 注册资本、持股比例、总资产、负债、净资产、主营业务收入、净 利润（截至2011年底）。 6、对下属公司的人、财、物管理制度和模式 7、公司部门设置的组织结构图、主要职能部门简介 8、公司内控制度，如：战略规划制度、财务政策、投资管理制度、 风险管理制度等等 9、高管人员介绍（年龄、性别、学历、职称、履历、任职起止日期） 二、业务经营范围、主营业务调查 1、公司业务板块构成、各板块最新经营情况介绍及各板块在主营业 务收入和成本中的金额与比例（最近三年数据） 2、公司业务的地域分布 3、公司所处行业分析、竞争态势，公司的竞争优势和公司在行业中 的地位，近期产业政策对公司业务的影响 4、公司中长期发展规划和发展目标 5、公司相关的经营、管理、财务和政策风险 6、公司最新的工作报告 7、公司享受税收优惠的文件和政策 三、投融资情况及财务分析 1、各银行对公司的最新授信额度情况及已经使用额度（明细单） 2、近三年是否存在债务违约或延迟支付债务本息的情况 3、近三年财务报告（包含合并和母公司数） 四、公司或有风险调查 1、公司是否存在重大未决诉讼或仲裁，其可能承担的败诉风险对公 司的影响是否重大,或裁决结果及裁决执行情况对公司的影响是否 重大，可能造成的损失估计 2 尽职调查材料清单 2、公司最近三年是否存在因违反相关法律法规受到处罚、公开批评 或公开谴责的情况（如有，应注明时间、事由及解决情况） 五、与本次企业债发行需提供材料 1.董事会关于本次企业债发行的决议 2.股东会关于本次企业债发行的决议 六、主要资产的情况 1.重大资产的权属文件 2.相关的资产是否存在抵质押情况 3