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U.D.C: 658
Dissertation for the Doctoral Degree in Management
RESEARCH ON THE INFLUENCE MECHANISM
OF THE FLEXIBILITY OF STATE-OWNED
ENTERPRISES ON INNOVATION STRATEGIC
PERFORMANCE
Candidate：
Supervisor：
LIU Xiaoyi
Prof. LIANG Dapeng
Academic Degree Applied for： Doctor of Management
Business Administration
School of Management
September, 2020
Speciality：
Affiliation：
Date of Defence：
Degree-Conferring-Institution： Harbin Institute of Technology

摘
要
摘要
我国国有企业长期以来在推动经济增长、培育新兴产业、服务改善民生方
面发挥着重要作用。面对中美经贸摩擦，国有企业在复杂政治经济形势中稳定
宏观经济、防范化解重大风险的任务更重，面临的冲击更大，其抗冲击的柔性
能力和摆脱西方压制实现创新发展尤为重要。在改革的大背景下，处于转型的
经济环境中，国有企业重任在肩，需要不断创新形成竞争优势，成为国家创新
战略的引领者和践行者。现有相关研究主要基于西方企业管理理论和情境进行，
但中国国有企业的战略选择和柔性能力具有显著的特异性。本文基于中国国情
研究国有企业，对不同创新战略类型的国有企业进行理论分析与实践研究，借
鉴整合创新战略、柔性理论、绩效反馈等方面的理论研究成果，分析归纳我国
国有企业创新战略类型实施的规律以及国有企业柔性能力的特征。
在 Miles & Snow战略类型框架下，将国有企业柔性能力因素引入到战略与
绩效的作用关系之间，基于战略匹配视角及适应性观点，分析战略决策柔性在
四种战略类型之中的差异，探讨其对国有企业技术创新绩效的影响作用；针对
国有企业与非国有企业，分别检验战略类型与经济绩效的关系，以及财务柔性
在其中所发挥的不同作用；分析谈判柔性的特征及影响因素。实证研究发现不
同战略类型的国有企业所取得的技术创新绩效及战略决策柔性的开放性具有显
著差异，国有企业战略决策柔性开放性和递归性两维度对技术创新绩效影响不
同，发现了战略决策柔性的开放性在战略类型与技术创新绩效之间的中介作用；
国有企业财务柔性对战略类型与经济绩效之间的关系具有负向调节效应，非国
有企业财务柔性在战略类型对经济绩效关系间发挥部分中介作用；在外部战略
柔性方面，我国国有企业在谈判策略上保持较高的谈判道德标准，谈判柔性较
低。研究拓展了企业柔性能力的研究，为后续基于战略层面研究国有企业组织
特性及其对绩效的影响，奠定微观知识基础。
对于实施探索型、分析型、防御型以及响应型战略类型的四家典型国有企
业进行案例研究，进而检验实证研究结果。多途径收集文献资料、档案记录，
调研走访获取案例企业战略实施、柔性能力和绩效等方面的具体情况。采用半
结构化面谈的方式对企业高级管理者进行深入访谈获取一手资料，了解企业实
施创新战略过程中管理者的态度与实践、战略决策过程，剖析表象背后的原由，
理解其中的逻辑关系。通过案例内研究，发现不同战略类型国有企业的特征和
规律；通过跨案例对比研究，对四家典型企业在战略类型、柔性能力特征和绩
效结果等方面的表现横向进行对比并提炼总结，应用案例研究结果验证了前文
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哈尔滨工业大学管理学博士学位论文
的理论分析和实证研究成果。
基于实证和案例研究结果，从多个视角提出针对国有企业增强战略实施有
效性的管理策略建议，为国有企业管理者、实践者和监管层更好地理解实施战
略、构建国有企业柔性能力提供理论实证证据，助力我国国有企业创新发展。
国有企业应当加强探索型及分析型战略的实施，注重工程领域和行政领域匹配
于创业领域。为国有企业构建柔性能力提供了策略建议，国有企业在战略实施
过程中应当积极提高战略决策柔性的开放性水平，鼓励企业管理者从外部积极
引进新观点、新理念，倡导重视新思路、新想法，避免过度依附以往决策和企
业制度，鼓励内部跨职权决策，在跨职权协作中相互汲取新思想，避免战略决
策的僵化；国有企业应当基于产权特性，科学有效控制财务柔性，强化财务资
金管理使用，以促进其对于目标战略的支持。为我国企业的变革、转型、创新
和发展提供参考依据，进而提高我国国民经济和国有企业的运行效率，服务我
国经济社会发展。
关键词：创新战略；国有企业；柔性能力；财务柔性；战略决策柔性；
创新绩效
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。。。以下略