Dissertation Submitted to
Hebei GEO University
for
The Master Degree of
Business Administration
Research on Financial Risk Analysis and Prevention
of CS Securities Company
by
Chunsheng Liu
Supervisor: Prof. Ye Chen
Associate Supervisor:Yongsheng Miao
December 2021

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名：

摘
要
经济社会的持续发展，也带动了金融行业的成长，证券行业作为当今市场中
的重要一部分，其发展成长也表现得积极向好。然而因为属于金融行业，证券公
司一直不可避免地要面对着高风险。对于证券公司的风险管理的研究自然不断增
加。其中，证券公司风险管理研究的重点是财务风险管理。如何有效控制证券公
司的财务风险，成为各个证券公司必须深思的棘手难题。CS证券公司近几年来
发展趋势良好，逐年增加公司规模，但是伴随公司的不停发展，整体的经营水平
不断地提升，财务风险的产生也在逐年递增，所以对该证券公司进行科学的财务
风险研究是非常具有现实意义的。
论文开始部分介绍了本次选题的背景和意义，整理了国内外专家关于证券公
司财务风险所展开的重要研究，并进行了概述以及给出了个人观点，随后介绍了
风险管理、内部控制等和本文研究有关的理论。之后对 CS证券公司管理现状进
行全面深刻的剖析，从 CS证券公司的基本概况、发展状况和组织结构等方面进
行详细介绍，同时找到并总结了存在的问题，对其影响原因做了分析探讨。最后
结合现在的市场大环境，以及行业现状为该公司提供了财务风险防范建议。
本文对 CS证券公司的财务基本现状和财务风险情况展开研究，找出了该公
司面临的财务风险，明确地分析了当前该公司现有的财务风险管理体系，并根据
CS证券公司的具体特点，从财务风险辨别、财务风险评价以及如何防范这三个
方面着手分析，最后结合分析结论，提出了科学合理的风险防范措施。期望本文
提出的对于财务风险防范措施对于 CS证券公司的有关工作具有一定的实践意义，
可以使该公司提前防范财务风险，帮助公司提高其财务风险管控能力，最终能为
公司的发展成长提供指导。
关键词：财务风险；风险防范；证券公司
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。。。以下略