中图分类号：
学科分类号：
密
级：公开
论文编码：17716024
硕士学位论文
银河证券济宁 XX轻型营业部
发展战略研究
作者姓名：郭金娟
指导教师姓名：董彦岭
合作导师姓名：尹苑生
学科专业：工商管理硕士
申请学位级别：管理学硕士
职
职
称：教授
称：
研究方向：企业管理
学习时间：自 2017年 9月 1日起至 2020年 12月 31日止
学位授予单位：山东财经大学
授予日期： 2021年 1月

山东财经大学学位论文独创性声明
本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行研究工作及取得的研究
成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经
发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得山东财经大学或其它教育机构的学位或证
书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了
明确的说明并表示了谢意。
学位论文作者签名：
日期：2020年 11月 26日
山东财经大学学位论文使用授权声明
本人完全同意山东财经大学有权使用本学位论文（包括但不限于其印刷版和电子
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关数据库进行检索，采用影印、缩印或其他复制手段保存学位论文。
保密学位论文在解密后的使用授权同上。
学位论文作者签名：
指导教师签名：
日期：2020年 11月 26日
日期：2020年 11月 26日
合作导师签名：
日期：2020年 11月 26日

摘要
摘要
证券公司是我国资本市场重要的组成部分，对繁荣资本市场起着重要作用。近年
来，证券行业内的竞争日益激烈，尤其是占据证券行业主营业务的证券经纪业务更是
如此。证券公司为维持其经纪业务的利润，必须要采取各种措施来降低经营成本。为
推动证券公司经纪业务的转型和发展，证券公司新设的营业网点大都选择轻型营业部
而非传统营业部，以设立轻型营业部进行业务发展的方式成为证券公司开拓业务的大
趋势。同时，随着证券公司对分支机构考核机制的改变，从之前考核各项业务指标的
完成情况到目前以净利润为主要考核指标。证券营业部经营自主性大大增强，营业部
可以以创收为导向，自行规划其经营发展的方向。本文对设立轻型营业部的必要性和
可行性进行了系统的分析，为深入研究轻型营业部的发展经营战略提供前提条件，同
时也为证券行业轻型营业部的发展方向提供案例分析。
本文以银河证券济宁 XX轻型证券营业部为研究对象，通过对银河证券济宁 XX
轻型营业部所处的宏观环境、微观环境进行深入分析，剖析银河证券济宁 XX轻型营
业部目前的优势以及所面临的困难，并构建了银河证券济宁 XX轻型营业部发展的
SWOT矩阵。根据 SWOT分析对银河证券济宁 XX轻型证券营业部发展战略做出选
择，通过对密集型化战略、一体化战略、多元化战略分析，选择适合银河证券济宁
XX轻型营业部发展的最优化战略，运用多元化战略提升银河证券济宁 XX轻型营业
部综合实力，增加综合竞争力。文章中提出通过三个方面的措施来实施多元化战略，
一方面是精确进行客户分类以及精准定位业务模式，二是丰富财富管理的工具，满足
客户多种投资选择的需求，三是机制与体制的完善，确保客户能都得到全方位的服务。
为了确保战略成功实施，文章中提出了保障战略实施的措施，其中包括公司架构的优
化、加强培训人才、提高内部管理和运作的有效性、加大市场营销等，最后提出要加
强银河证券济宁 XX轻型的营业部合规建设，提升银河证券济宁 XX轻型营业部风控
合规水平，保证在合理合规的前提条件下进行有序且健康的发展。
本文以银河证券济宁 XX轻型营业部为对象进行其经营发展战略进行了研究，为
证券轻型营业部的经营发展提供一定的借鉴，同时也为证券经纪业务的转型提供一定
参考。
关键词：轻型营业部；发展战略；财富管理
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。。。以下略