吉林大学硕士学位论文原创性声明
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日期：2022年 5月 24日

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论文级别：? 硕士□博士
学科专业：工商管理
论文题目：华金证券公司经纪业务转型战略研究
作者签名：
指导教师签名：
2022年 5月 24日

摘要
华金证券公司经纪业务转型战略研究
自改革开放起，我国资本市场日趋繁荣，证券公司的数量随之增加，而经
纪业务在证券公司始终都占据一席之地，在证券公司整个营收中始终有较高的
占比。不过，传统的经纪业务模式在激烈的市场竞争中疲态尽显，无法满足市
场发展的需要，这也要求证券公司必须要积极寻求转变，实现自身在经纪业务
方面的转型，以更好的适应同业竞争，而且当前我国对证券行业的监管也更趋
严格，华金证券公司作为中小型区域券商，在残酷的市场博弈中风雨飘摇，转
型之路异常艰辛。
本文围绕战略转型相关理论为理论基础，以华金证券公司经纪业务的内部
环境和外部环境为对象，就当前该公司证券业务中所存在的突出问题展开深入
分析，认为导致公司经纪业务受到影响的因素是多方面，其中涉及传统业务收
益减少、转型业务拓展不利、网点设置不均衡、省内优势被弱化、互联网金融
发展迟缓、合规性亟待加强等。结合这些问题，本文对该公司经纪业务的战略
转型方面进行了确定，同时也提出了实施战略转型过程中所涉及的一些保障性
措施。
在本文的研究中，指明了华金证券公司经纪业务在实施战略转型的过程中
应着重从下述几个方面着手：首先要对客户财富管理体系予以健全和完善，其
次，要实现对地区优势资源的综合开发利用，对网点布局实施最优化处理；第
三，打造互联网科技信息创新平台；第四，要更加准确的把握当前行业的发展
基于，并在适当性管理方面予以强化。另外，本文还指明了公司经纪业务在战
略转型过程中需要注意的问题，如组织架构、合规意识、企业文化、人员管理
等，以期从这些方面为战略转型的顺利实施提供保障。基于对华金证券经纪业
务战略转型所开展的分析，力求发掘出其中的共性问题，为解决同类公司业务
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