A Dissertation Submitted in Partial Fulfillment of the Requirements
for the Degree of Doctor of Philosophy
A Study of Neighborhood Effect From the
Perspective of Residential Segregation
Ph.D. Candidate :
Wang Junpeng
Major
:
:
Business Administration
Prof. Zhang Kezhong
Supervisor
Huazhong University of Science and Technology
Wuhan, Hubei 430074, P. R. China
April, 2018

华中科技大学博士学位论文
摘要
改革开放以来，我国经济社会发展取得了令人瞩目的成就，堪称人类发展史上的“中
国奇迹”。与此同时，中国也经历着社会阶层之间的剧烈分化，基尼系数常年处在国际
警戒线之上，收入不平等问题日益严峻，而与收入不平等相伴的往往是社会流动性的
不足，这一现象被称之为“了不起的盖茨比曲线”(The Great Gatsby Curve)。社会纵向
流动弱化、社会阶层日益固化已经成为我国发展面临的重大挑战，党的十九大报告对
此问题进行了专门部署，明确提出要“破除妨碍劳动力、人才社会性流动的体制机制
弊端，使人人都有通过辛勤劳动实现自身发展的机会”。
在对社会流动的研究中，美国经济学家 Raj Chetty指出居民的受教育程度、收入水
平和婚姻状况会受到成长阶段的邻里效应(Neighborhood Effect)的影响，进而导致他们
实现阶层向上流动的能力存在着差异。目前，从邻里效应的角度研究社会流动问题已
经成为了相关领域的前沿和热点。而中国在过去四十年间经历着快速的城镇化进程，
居民的居住空间发生了重大的变化，产生了居住隔离(Residential Segregation)的现象，
更加突显出邻里效应研究在中国的重大意义。居住隔离意味着人们在居住空间上产生
了分异，不同阶层的人群在居住空间上相互隔离，人们在日常生活中处于不同的邻里
环境之中，所受到的邻里效应也会不同，会影响到他们的社会经济表现和社会流动性。
由于“物以类聚，人以群分”，优势群体的邻居主要由社会经济地位较高的群体组
成，他们会受到积极、正面的邻里效应的影响，在教育、收入、健康等多个维度获得
更大的优势，积累起更多、更优质的人力资本，拥有更高实现阶层向上流动的能力。
与之相反，弱势群体受到消极邻里效应的影响，在人力资本积累的过程中面临诸多困
难，上升渠道日益狭窄，容易陷入贫困陷阱。邻里效应扩大了优势群体和弱势群体之
间的差距，造成了社会阶层的固化。鉴于此，本文所要探讨的问题为“由于居住隔离
塑造了不同的邻里环境，居民因此受到的邻里效应的影响会存在差异，这种差异是否
会导致人们实现社会流动的可能性发生变化？如果是，其中的传导机制又会是什么？”
在对国内外相关文献进行梳理和分析之后，本文首先对中国目前的居住隔离程度进
行测度，紧接着讨论邻里效应对社会流动的影响。本文将社会流动分为代际流动和代
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华中科技大学博士学位论文
内流动，使用学生学习成绩和子女非认知能力作为个人实现代际流动可能性的衡量，
并通过自主创业活动考察代内流动。基于一系列的实证分析，本文的主要结论如下：
第一，本文基于中国家庭追踪调查数据测算出的 2010年全国层面的居住隔离分异
指数为 0.5384，我国的居住隔离问题已经处于不容乐观的程度。分地区来看，农村地
区的居住隔离程度要高于城镇地区，落后欠发达省份高于发达省份，居住隔离程度在
区域之间具有较大的差异性，变化幅度从 0.3764到 0.6078不等。其中的原因在于发达
地区经济发展具有显著的溢出效应，社会开放程度高、拥有较多向上流动的机会，因
此吸引了各地的精英人群，成为了区域内人才聚集的地方，精英人群的分布相对均匀。
第二，本文以家庭日常所实际接触到的邻居的职业类型作为邻里效应的度量方式，
发现邻里效应会显著的影响到学生的学习成绩。良好的邻里环境改变了学生和家长的
教育期望，社区中的精英人群充当了学生在学习和行为规范上的榜样和参照，产生了
激励作用，促进了学生学习成绩的提高。同时，异质性分析表明邻里效应对学生学习
成绩的促进作用在优势家庭中的影响要远高于在弱势家庭中的影响。但是随着公共投
入的增加，邻里效应对学生学习成绩的影响在不断削弱。
第三，当家庭的邻居主要是拥有稳定职业、可观收入和良好受教育水平的人群时，
子女的表达能力、反应能力、学习能力和好奇心都会表现出较高的水平，即非认知能
力较高。一系列稳健性检验显示本章的结论具有高度的一致性和可信度。此外，异质
性分析表明子女自身的迁移流动状态和户口类型等特征并不会对邻里效应与子女非认
知能力之间的关系造成差异性影响，而在父母受教育程度比较高和父母从事精英职业
的家庭中，邻里效应对子女非认知能力的影响会比较大。
第四，居住在优势社区中的个人拥有更多的社交活动，丰富的社会网络为个人创业
活动提供了有价值的市场信息，有利于个人识别创业机会和开展生产经营活动。由于
年轻、非农户口、受教育程度较高的个人拥有多元化的社会网络，可以通过其他渠道
获取相关信息，因此邻里效应对他们的创业行为的影响较小。本文还发现互联网缩小
了不同群体间的信息鸿沟，降低了邻里效应对自主创业的影响。
关键词：邻里效应
社会流动
居住隔离
学习成绩
非认知能力
自主创业
II
。。。以下略