山东建筑大学硕士学位论文
摘要
当前我国致力于建设创新型国家，企业技术创新水平是国家创新体系的核心保障，
也是我国在日趋激烈的国际竞争中特别是全球价值链竞争中占据有利地位的重要保证，
同时创新也是每个企业自身获取持续竞争优势的来源和实现长远发展的动力。企业技术
创新具有高度复杂性与不确定性，当前企业所拥有的内部资源已经无法满足技术创新的
全部需求，获取创新资源成为企业追求的重点。高管团队作为企业经营决策的重要主体，
是企业创新战略的制定者和执行者，因此高管对企业创新的作用不可忽视。一方面高管
人力资本可以为企业提供专业的创新知识和管理才能，另一方面高管社会资本可以从社
会网络关系中获取企业创新所需外部资源，因此高管双元资本成为影响技术创新绩效的
重要因素，也成为学者研究的重点。但是组织作为企业创新的基础和载体，一切创新活
动甚至高管决策都会受到企业原有发展理念、内部资源配置方式、运作模式等组织惯性
的影响，这也在一定程度上决定了企业的创新战略选择。正因为如此，近年来学者对创
新影响因素的研究从宏观层次逐步转向了组织内部层次，展开了组织惯性对企业创新影
响的研究。基于以上分析，本文主要就以下三个问题进行研究：第一、高管双元资本是
否能够作为创新资源的来源对企业创新绩效产生影响？第二、组织惯性具有的既阻碍又
促进的双重作用对企业创新绩效产生怎样的影响？第三、高管双元资本对企业创新绩效
的影响路径是什么以及组织惯性是否能扮演调节变量的角色？
本文通过对现有文献的系统梳理，立足于目前学者在高管双元资本与企业创新绩效
影响路径方面的研究空缺，以人力资本理论、社会资本理论、组织惯性理论等为基础，
以 2015-2019年信息技术企业的数据为样本展开实证研究，分析了高管双元资本与企业
创新绩效间的关系，并引入组织惯性作为调节变量进行探究，最终验证假设得出结论。
实证结果表明，高管人力资本对企业创新绩效有积极的促进作用。该结果说明高管
团队人力资本水平是显著促进企业创新绩效提升的驱动因素，学历高的管理者具有长远
发展意识更倾向于做出创新决策，同时其自身的知识和经验也为企业创新提供专业性指
导，促进企业创新水平；其次，高管社会资本也促进企业创新绩效的提升。具体而言，
企业高管处于复杂的社会网络关系中，在金融机构、高校、政府机关甚至其他企业中有
着不同的任职，促使企业通过高管丰富的职业背景及时了解到有关技术创新的最新政策，
得到政策补贴或资金扶持，获取创新所需要的大量外部资源，从而比同行业竞争者更快
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一步适应市场的变化；再次，组织惯性对企业创新绩效具有显著的促进作用。稳定的组
织运行结构可以避免企业遭受创新变革的冲击，而企业长期发展过程中所成的独特且不
易模仿的惯例、制度、经验等，也为企业创新升级提供内生的潜在资源和价值；最后，
在考虑组织惯性的情况下，企业能够更加熟练地利用以往的路径和流程，促使高管双元
资本更加高效的转化为创新资源，进一步增强高管双元资本对企业创新绩效的促进效果。
本文创新性地从将高管资本分为人力资本和社会资本两个维度，深入剖析高管双元
资本对企业创新绩效的作用效果；其次利用因子分析方法从员工人数、注册资本、成立
年限和企业规模四个方面构建组织惯性综合性指标，进一步分析组织惯性对企业创新绩
效的影响，同时解释了组织惯性的调节作用，丰富了高管资本与创新绩效二者之间的路
径研究和作用机理研究。最后根据研究结论，为创新型企业提供可以提升自身创新水平
的管理启示，在企业进行高管团队的建构、高管资本维护、组织结构建设等方面提出可
行性建议。
关键词：高管人力资本，高管社会资本，创新绩效，组织惯性
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