华东师范大学学位论文原创性声明
郑重声明：本人呈交的学位论文《C 证券公司经纪业务优化研究》，是在华东师范
大学攻读硕士√/博士（请勾选）学位期间，在导师的指导下进行的研究工作及取得的研
究成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含其他个人已经发表或撰写过的研
究成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中作了明确说明并表示谢
意。
作者签名：
日期： 2022 年 5 月 11 日
华东师范大学学位论文著作权使用声明
《C 证券公司经纪业务优化研究》系本人在华东师范大学攻读学位期间在导师指导
下完成的硕士√/博士（请勾选）学位论文，本论文的著作权归本人所有。本人同意华东
师范大学根据相关规定保留和使用此学位论文，并向主管部门和学校指定的相关机构送
交学位论文的印刷版和电子版；允许学位论文进入华东师范大学图书馆及数据库被查
阅、借阅；同意学校将学位论文加入全国博士、硕士学位论文共建单位数据库进行检索，
将学位论文的标题和摘要汇编出版，采用影印、缩印或者其它方式合理复制学位论文。
本学位论文属于（请勾选）
（ ）1.经华东师范大学相关部门审查核定的“内部”或“涉密”学位论文*，于
日解密，解密后适用上述授权。
年
月
（√ ）2.不保密，适用上述授权。
导师签名
签名
日期：2022 年 5 月 11 日
* “涉密”学位论文应是已经华东师范大学学位评定委员会办公室或保密委员会审
定过的学位论文（需附获批的《华东师范大学研究生申请学位论文“涉密”审批表》
方为有效），未经上述部门审定的学位论文均为公开学位论文。此声明栏不填写的，
默认为公开学位论文，均适用上述授权）

晏玉瑶硕士学位论文答辩委员会成员名单
姓名
职称
单位
备注
主席
蓝发钦
戴德宝
买建国
教授
华东师范大学
上海大学
教授
副教授
华东师范大学

摘要
随着国内经济向好发展，人们收入水平提高，民众的投资意愿也越来越强。
在此背景下，国内证券行业也迎来了良好的发展前景。很容易看出，经纪业务一
直在券商行业的业务收入结构中起着重要作用，该业务的未来发展与整个证券行
业的可持续发展息息相关。然而，近年来金融市场发生了剧烈变化，比如互联网
金融技术的不断发展、浮动佣金制度的推出以及一人多户等政策的实施，都导致
了现有证券公司的盈利情况发生了巨大变化。可见，仅靠现有传统经纪业务为主
要收入来源的证券公司已经陷入发展困境。
其中，以C证券公司为代表，其作为一家老牌券商，它的经纪业务仍然采用
传统的盈利方式，保留着人海战术及价格战等策略，其大部分利润来源就是依靠
经纪通道业务，盈利结构存在发展不平衡等问题。因此，公司的经纪业务要实现
跨越式发展，需要进一步进行优化和升级，达到收入增加、竞争力加强的目的。
因此，本文以C证券公司为研究目标，首先对行业相关领域的文献、理论进
行梳理，并对当前行业的一些信息数据进行整理归纳，从而提出当前行业发展现
状以及C公司经纪业务存在的问题。其次，通过对该公司相关业务的问卷调查、
管理层的访谈以及近年来公司财务指标的分析，得出了C公司现如今存在问题的
原因，从而提出该公司经纪业务优化的必要性。随后，本文在第五章针对其问题
提出了相应的优化对策及后续的保障措施，以便能使公司的经纪业务顺利得到优
化，进而发展具有特色化、多元化和国际化的道路，达到解决问题的目的。最后，
在文末给出了相关结论和建议，希望可以为其他证券公司解决这类问题提供一些
经验借鉴。
关键词：经纪业务，财富管理，互联网金融
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