汇编出版，采用影印、缩印或 者其它方式合理复制学位论文。 本学位论文属于（请勾选） （）1.经华东师范大学相关部门审查核定的“内部”或“涉密”学位论文 *，于年月日解密，解密后适用上述授权。 （√）2.不保密，适用上述授权。 导师签名本人签名 *“涉密”学位论文应是已经华东师范大学学位评定委员会办公室或保密委员会审定 过的学位论文（需附获批的《华东师范大学研究生申请学位论文“涉密”审批表》方 为有效），未经上述部门审定的学位论文均为公开学位论文。此声明栏不填写的，默认 为公开学位论文，均适用上述授权）。 奚杰硕士学位论文答辩委员会成员名单 姓名职称单位备注 岳华教授华东师范大学主席 骆温平教授上海海事大学 侯仕军副教授华东师范大学 71174407256奚杰F公司软件外包项目风险管理策略优化研究 I 摘要 美国当地时间2019年5月15日，美国商务部宣布将华为列入美国商务部工业和安全局 （BIS）的实体名单（entitylist）1。这意味着华为将无法从美国供应商购买半导体器件 和相关技术，包括向美国高通公司采购芯片，华为陷入了生死存亡的危难关头。北京时间5 月17日凌晨，华为海思2总裁在致员工的一封信中表示，公司保密柜里的备胎芯片将“全部 转正”，这确保了公司大部分产品的战略安全，华为暂时转危为安。显然，正是由于华为管 理层高瞻远瞩、未雨绸缪的风险管理意识帮助华为在应对极限重压的情况下依然能扭转乾坤、 屹立不倒。风险无处不在，如何提升风险管理意识、制定积极的风险管理计划，并实施有效 的风险管理策略与措施是每个中小软件公司走向成功的必由之路。 论文以F公司为对象，聚焦于国内中小软件外包公司开展业务普遍存在的风险管理问题 展开研究。论文在梳理软件外包行业内外部环境现状和对F公司的经营及风险管理现状进行 详细分析的基础上，通过调查问卷对影响F公司软件外包项目成功率的因素进行归纳和总结， 采用定性和定量分析相结合的方法，深入调查和分析了F公司软件外包项目风险管理存在的 问题，其中主要的问题集中在决策者在项目决策和分包商选择上的严重失误、项目进度的把 控不力、用户需求的频繁变更和项目关键人员的严重流失。究其原因，论文认为主要由于缺 乏风险管理意识、风险识别流程不健全、风险评估的方法不科学、风险应对的能力不足和风 险监控机制不健全等原因造成的。针对F公司项目风险管理存在的这些问题,论文提出了相 应的解决方案，包括完善风险识别机制、采用科学的风险评估方法、提升风险的应对能力和 健全风险监控机制。为了保证这一优化方案的顺利实施，论文还提出了基于风险意识、资金、 技术和质量方面的相关支持和保障措施。通过研究,论文认为,在当前经济大环境日趋严峻的 条件下,风险管理与控制已经成为决定软件外包项目成败的关键。论文通过对风险管理的全 过程，即风险识别、风险评估、风险应对和风险监控的全方位研究，结合软件外包项目的生 1“实体清单”是由美国商务部牵头，联合美国国务院、国防部、能源部和财政部的高级官员组成的审查委 员会（ERC）对最终用途和最终用户进行审议后，做出是否列入“实体清单”的决定。它是美国为维护其国 家安全利益而采用的重要出口管制手段。资料来源：美国商务部工业和安全局官网，https://www.bis.doc.gov. 2海思半导体是一家半导体公司，海思半导体有限公司成立于2004年10月，前身是创建于1991年的华为 集成电路设计中心。资料来源：海思官网，http://www.hisilicon. 71174407256奚杰F公司软件外包项目风险管理策略优化研究 II 命周期，对外包项目管理中所面临的各种风险进行一一梳理，提出的相应应对方案，对其他 中小外包企业具有一定的借鉴和启发意义。 关键词：风险管理、风险管理策略、软件外包 71174407256奚杰F公司软件外包项目风险管理策略优化研究 III Abstract OnMay15,2019,theUSDepartmentofCommerceannouncedthatHuaweiwas includedintheentitylist3oftheUSDepartmentofCommerce'sBureauofIndustry andSecurity(BIS).ThismeansthatHuaweiwillnotbeabletopurchase semiconductordevicesandrelatedtechnologiesfromUSsuppliers,including purchasingchipsfromQualcomm,andHuaweiisindangerofbeingaliveanddead. IntheearlymorningofMay17th,Beijingtime,PresidentHuaweiHisi4saidina lettertoemployeesthatthesparetirechipsinthecompany'ssafecabinetwillbe“all positive”,whichensuresthestrategicsafetyofmostofthecompany'sproducts. Huaweitemporarilyturnedtosafety.Obviously,itispreciselybecauseofHuawei's forward-lookingandproactiveriskmanagementawarenessthatHuaweicanstillturn aroundandstandupinthefaceofextremepressure.Risksareeverywhere.Howto improveriskmanagementawareness,developaproactiveriskmanagementplan,and implementeffectiveriskmanagementstrategiesandmeasuresarecompulsorycourses foreverysuccessfulbusiness. ThispapertakesFCompanyastheresearchobject,focusingonthecurrentrisk managementstatusoftypicalsmallandmediumsoftwareoutsourcingcompaniesin China.Thispaperfirstlyconductedadetailedstudyfromtheinternalandexternal environmentofthesoftwareoutsourcingindustry,thenanalyzedthecurrentstatusof FCompany’soperationandthestatusquoofriskmanagement,andsummarizedthe factorsaffectingthesuccessrateofFCompany’ssoftwareoutsourcingproject throughquestionnaires.Thecombinationofin-depthinvestigationandanalysisofthe problemsofriskmanagementofFcompanysoftwareoutsourcingproject,themain problemsarefocusedontheseriousmistakesofdecisionmakersinproject decision-makingandsubcontractorselection,thepoorcontrolofprojectprogress, frequentchangesinuserneedsandseriouslossofkeypersonnelintheproject.The paperbelievesthatitismainlyduetolackofriskmanagementawareness,unsound riskidentificationprocess,unscientificriskassessmentmethods,inadequaterisk responsecapabilitiesandunsoundriskmonitoringmechanisms.Inviewofthese problemsinFcompanyprojectriskmanagement,thepaperproposescorresponding solutions,includingimprovingriskidentificationmechanism,adoptingscientificrisk assessmentmethods,improvingriskresponseabilityandsoundriskmonitoring mechanism.Inordertoensurethesmoothimplementationofthisoptimization program,thepaperalsoproposesrelevantsupportandsafeguardmeasuresbasedon riskawareness,softwarequality,capitalandtechnology.Throughresearch,thepaper believesthatunderthecurrentsevereeconomicenvironment,riskmanagementand 3TheEntityListisledbytheUSDepartmentofCommerceandisreviewedbytheReviewBoard(ERC)ofsenior officialsfromtheUSDepartmentofState,theDepartmentofDefense,theDepartmentofEnergy,andthe Treasuryforconsiderationofendusesandendusers.Thelist,whichisanimportantexportcontrolmethodused bytheUnitedStatestosafeguarditsnationalsecurityinterests.Source:OfficialwebsiteoftheUSDepartmentof Commerce'sBureauofIndustryandSecurity,https://www.bis.doc.gov. 4HisiSemiconductorisasemiconductorCompany.HisiSemiconductorCo.,Ltd.wasfoundedinOctober2004.Its predecessorisHuaweiIntegratedCircuitDesignCenter,whichwasfoundedin1991. 71174407256奚杰F公司软件外包项目风险管理策略优化研究 IV controlhasbecomethekeytodeterminingthesuccessorfailureofsoftware outsourcingprojects.Throughthecomprehensiveresearchonthewholeprocessof riskmanagement,namelyriskidentification,riskassessment,riskresponseandrisk monitoring,combinedwiththelifecycleofsoftwareoutsourcingprojects,thepaper sortsoutthevariousrisksfacedinoutsourcingprojectmanagement.The correspondingresponseplanproposedhascertainreferenceandenlightenment significanceforothersmallandmedium-sizedoutsourcingenterprises. Keywords:riskmanagement,riskmanagementstrategy,softwareoutsourcing 71174407256奚杰F公司软件外包项目风险管理策略优化研究 V 目录 摘要......................I Abstract..................III 第1章绪论...........1 1.1研究背景.1 1.2研究意义.2 1.3文献背景..2 1.3.1国外文献综述............2 1.3.2国内文献综述............3 1.4研究的内容和方法.................4 1.4.1论文的主要内容.......4 1.4.2研究总体思路和方法..............................7 1.5创新和不足............................7 第2章基本概念及相关原理与方法.9 2.1软件外包概念和过程............9 2.1.1软件外包的基本概念..............................9 2.1.2软件外包的过程.....10 2.2项目风险管理及分类.........11 2.2.1项目风险管理.........11 2.2.2项目风险种类.........11 2.3软件外包项目风险管理研究............................12 2.3.1软件外包项目风险管理方法研究........12 2.3.2软件外包项目风险识别研究................14 2.3.3软件外包项目风险评估研究................16 2.3.4软件外包项目风险应对和风险监控研究...........................22 第3章F公司软件外包业务现状及风险管理分析.......24 3.1F公司软件外包业务及风险管理面临的竞争压力.......................24 3.1.1日趋激烈的同行竞争............................24 3.1.2发包方经费预算缩减............................24 3.1.3分包商的议价能力.25 3.1.4成熟公有云平台的替代能力................26 3.1.5敏捷项目管理降低了行业的准入门槛27 3.2F公司软件外包业务现状..29 3.