在工业4.0技术革命的背景下，以金砖国家为代表的新兴经济体 逐步进入科技创新的追赶及追赶超越期，充分利用后发优势，实现国 家层面的“弯道超车”。中国作为赶超队列的排头兵之一，有必要采取 更高效、协同的创新要素投入和赶超战略。因此，对金砖国家技术赶 超战略模式与创新内部要素效率评价、赶超战略和外部政策要素匹配 规律的研究是有必要的。 本文基于创新要素的视角，从宏观和微观角度，以定量与定性相 结合的方式展开了对金砖国家技术赶超战略模式与创新内部要素效率 评价、技术演化阶段与外部政策要素、赶超战略匹配规律的研究。首 先，在理论和政策演进回顾中阐明了金砖国家技术创新赶超战略路径 和演进规律，运用DEA-Malmquist的方法对金砖国家创新演进路径进 行定位并试图解释创新要素投入与赶超战略历史背景的动态匹配规律。 其次，运用DEA及其改进的方法，将创新投入产出过程分为研发投入 与科技成果产业化两个阶段，对金砖国家的创新要素投入产出效率进 行测度并与发达国家比较，分析创新要素投入与创新主体之间联动方 面存在的问题。最后，基于创新要素中的“政策工具”要素，采用跨 案例梳理及比较研究的方法，总结新兴经济体政府扶持企业赶超的政 策工具演化规律，推演出新兴产业演化三阶段与政策工具的匹配。 基于以上研究结论，结合中国技术创新赶超目前发展情况，在国 家创新赶超战略选择、创新要素投入层面提出策略与建议。 上海交通大学硕士学位论文 II 关键词：技术赶超、金砖国家、创新要素、效率评价、政策工具 上海交通大学硕士学位论文 III RESEARCH ON TECHONLOGICAL INNOVATION CATCH-UP IN EMERGING ECONOMIES-- FROM THE PERSPESTIVE OF BRICS INNOVATION ELEMENTS。。。。。。以下内容略