北京绵世投资集团股份有限公司 内部控制建设发展规划 北京绵世投资集团股份有限公司成立于1993年，1996年在深圳证券交易所 挂牌上市，股票代码：000609，目前公司注册资本为29809.55万元。公司主要 业务为房地产综合开发、现代连锁快餐投资等，业务区域涉及成都、北京、天津 等多个地区。 公司成立以来，一直重视内控制度的建设工作。公司认识到，在各项业务不 断发展的背景下，公司也面临着经营管理风险、市场风险、政策风险等诸多风险 因素的影响，为做好风险防控工作，保证公司业务正常发展，公司必须注重内部 控制系统的建立与执行，使内部控制系统成为规范公司运营、降低风险的有效保 障手段。为此，公司已经依据相关法律法规、规范性文件的规定，并从公司自身 的特点和业务发展的实际出发，建立起了一套的内部控制体系，并在实际工作中 予以严格的贯彻执行。 在此基础上，根据财政部、证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本 规范》及《企业内部控制配套指引》等规范性文件，以及中国证监会北京监管局 《关于做好北京辖区上市公司内控规范实施工作的通知》的文件要求，公司制定 了《内部控制规范实施工作方案》，于本年度内正式启动公司内部控制规范实施 工作。同时，为做好公司内部控制体系建设工作的长期规划，公司特制订了内部 控制建设发展规划，作为在未来一个阶段内指导公司内控体系建设工作的基本文 件。 一、工作指导思想 为顺利推动公司内部控制基本规范实施工作的进行，对内部控制建设工作的 各项具体内容进行有效的指导，公司在结合自身实际情况、并对公司内部控制建 设现状进行梳理的基础之上，确定内部控制系统建设的指导思想是：在贯彻落实 财政部、审计署、证监会、银监会、保监会联合发布的《企业内部控制基本规范》 及其18个配套指引的基础上，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理 准则》和中国证监会、深圳证券交易所等监管机构有关法律法规的要求，从公司 1 的实际出发，以促进公司业务发展、提升公司综合实力为最终目的，推进公司的 内控控制建设工作，持续做好各项内控措施的实施和落实工作，逐步构建起一整 套更加完整、有效、科学的内部控制体系，从而保证公司的发展始终在规范化、 制度化、效率化的轨道上运行，降低风险，提高经营和管理水平，并努力为公司 股东创造更加良好的回报。 二、中长期建设目标 在前述指导思想的基础上，公司确定内控体系建设的中长期目标是：在2015 年底前，基本建成与公司业务发展、经营方针、盈利能力以及风险管控相适应的 长效内部控制体系，在企业战略发展、子公司管理、业务管理、财务管理、风险 管控、信息披露、企业文化发展等各个方面构建起更加科学合理的管理系统，提 升公司法人治理能力和规范运作的水平，实现公司可持续经营、利润提升与风险 防控三者之间的合理匹配，建立完整