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统筹推进“五位一体”总体布局和协调推进“四个全面”战
略布局，坚持以供给侧结构性改革为主线，在坚定维护自身
主权、安全和发展利益的同时，坚持对外开放基本国策，坚
定不移奉行互利共赢的开放战略，不断提高对外开放的质量
和水平，以“一带一路”建设为重点，着力优化募资方式、
提升运行效率、完善监管体系，引导对外投融资基金健康有
序发展
（二）基本原则
——坚持改革创新，服务开放大局。深化简政放权、放
管结合、优化服务改革，鼓励创新对外投融资基金设立和运
作方式，更好适应国际经济竞争与合作需要。着眼于推动形
成全面开放新格局，引导各类对外投融资基金为推进“一带
一路”建设和促进国际产能合作提供长期、稳定、可持续、
风险可控的资金来源
——坚持市场导向，强化政策引导。使市场在资源配置
中起决定性作用，更好发挥政府作用。指导各类投融资基金
遵循市场化原则，自主经营、自担风险、自负盈亏、自我约
束，稳妥开展投融资业务。加强政府引导、协调和监管，支
持对外投融资基金特色化、差异化发展，防止重复设立和同
质化竞争
——坚持完善监管，规范行为秩序。建立健全对外投融
资基金监管体系，实施全口径归口管理，强化协同监管、补
齐监管短板，推进事前、事中、事后监管全覆盖。引导各类对外投融资基金依法合规经营，自觉遵守国内外法律法规和
国际惯例，遵循国家统一会计制度，履行社会责任，强化行
业自律
——坚持底线思维，防范各类风险。坚决打好防范化解
重大风险的攻坚战，把主动防范化解对外投融资风险放在更
加重要的位置，早识别、早预警、早应对，有效处置风险点，
坚决守住不发生系统性风险的底线，切实维护国家利益和安
全
二、优化募资方式
（三）拓宽社会资本参与渠道。支持符合条件的对外投
融资基金在境内外市场面向各类社会资本投资者募集资金，
支持符合条件的各类所有制企业出资参与对外投融资基金，
鼓励资金来源多元化
（四）支持国内各类机构参与出资。支持主权财富基金
依法合规出资参与对外投融资基金。商业性金融机构应按照
市场化原则，在履行相关程序后，依法合规出资参与对外投
融资基金。开发性政策性金融机构可根据职能定位和业务范
围，在履行相关程序后，依法合规出资参与对外投融资基金
各类金融机构不得以信贷资金等方式违规出资参与对外投
融资基金。地方各级人民政府不得以财政性资金在境外出资
设立对外投融资基金
（五）加强与国际金融组织合作。拓展对外投融资基金
与国际金融组织的对接与合作，探讨世界银行、亚洲基础设施投资银行、金砖国家新开发银行、亚洲开发银行、泛美开
发银行和非洲开发银行等出资参与我对外投融资基金，共同
推进“一带一路”建设，促进国际产能合作
三、提升运行效率
（六）推动基金业务创新。支持对外投融资基金在依法
合规、风险可控和商业可持续的前提下开展境外股权投资、
境外债务融资、跨境担保等业务。推动建立各类对外投融资
基金间风险分担、利益共享机制。支持对外投融资基金与各
类金融机构、各行业骨干企业合作开展业务
（七）鼓励按政策导向开展业务。鼓励对外投融资基金
开展有利于推进“一带一路”建设，深化国际产能合作，带
动国内优势产能、优质装备、适用技术输出，提升我国技术
研发和生产制造能力，弥补我国能源资源短缺，推动我国相
关产业提质升级的业务。严格限制对外投融资基金开展与国
家外交方针、发展战略以及宏观调控政策不尽相符的业务
禁止对外投融资基金开展危害或可能危害国家利益和国家
安全等的业务
（八）提升专业化管理水平。指导对外投融资基金完善
治理结构和决策机制，在风险可控的前提下，对实际控制的
境外资产实施专业化管理，加强对投资项目后续管理和增值
服务，切实提高境外资产管理运营水平。强化资产负债匹配
管理和风险控制，有效保障资金安全退出，实现基金资产保
值增值。四、完善监管体系
（九）加强统筹管理。发展改革委、财政部、商务部、
人民银行、中国银行保险监督管理委员会、证监会会同有关
部门统筹做好对外投融资基金管理工作。境内投资者赴境外
设立对外投融资基金，境内设立的对外投融资基金开展对外
投融资，应按有关规定履行相关手续。有关职能部门通过事
前和事中事后监管制度及时掌握境外设立的对外投融资基
金运作情况。相关部门要支持和指导行业协会定期汇总分析
并通报境内设立的对外投融资基金运作情况
（十）完善监管制度。加强对对外投融资基金募集资金、
投融资运作的日常监管，要求设立、运营、退出各环节真实
合规。研究制定对外投融资基金重点行业、重点国别业务指
引，定期发布重点国别风险评估报告。建立部门间对外投融
资基金信息共享制度，实时动态监测对外投融资基金业务开
展情况，加强信息披露和风险提示。加大协调力度，规范行
业秩序，避免出现无序恶性竞争
（十一）建立健全激励惩戒机制。在对外经济合作领域
失信惩戒机制下，建立对外投融资基金诚信记录制度。强化
对外投融资基金契约意识和诚信意识，形成守信激励、失信
惩戒的约束机制
五、强化服务保障
（十二）充分发挥第三方机构作用。支持行业协会、中
介机构为对外投融资基金提供资产评估、管理咨询、法律、。