证券研究
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归本溯源：从2017到2018的监管图谱
——2018年华创债券金融监管年度报告
周冠南 2018年1月
电话：13488825234
邮箱zhouguannan@hcyjs
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本轮金融去杠杆监管推进的三个阶段1.1本轮金融去杠杆重要监管文件列表
日期 发文机构 文件名 文号
20160318银监会 《进一步加强信托公司风险监管工作的意见》 银监办发〔2016〕58号
20160517保监会 《关于清理规范保险资产管理公司通道类业务有关事项的通知》 保监〔2016〕98号
20160727银监会 《商业银行理财业务监督管理办法(征求意见稿)》
20160727银监会 《关于保本基金的指导意见》
20161129 证监会 《基金管理公司特定客户资产管理子公司风险控制指标管理暂行规定》
20161209中证登 《债券质押式回购交易结算风险控制指引》
20161123银监会 《商业银行表外业务风险管理指引（修订征求意见稿）》 银监发〔2011〕31号
20170323银监会 《中国银监会办公厅关于开展商业银行“两会一层”风控责任落实情况专项检查的通知》 银监办发〔2017〕43号
20170329银监会 《中国银监会办公厅关于开展银行业“违法、违规、违章”行为专项治理工作的通知》 银监办发〔2017〕45号
20170329银监会 《中国银监会办公厅关于开展银行业“监管套利、空转套利、关联套利”专项治理工作的通知》 银监办发〔2017〕46号
20170406银监会 《中国银监会办公厅关于开展银行业“不当创新、不当交易、不当激励、不当收费”专项治理工作的通知》 银监办发〔2017〕53号
20170407银监会 《中国银监会关于提升银行业服务实体经济质效的指导意见》 银监发〔2017〕4号
20170407银监会 《中国银监会关于集中开展银行业市场乱象整治工作的通知》 银监发〔2017〕5号
20170407银监会 《中国银监会关于银行业风险防控工作的指导意见》 银监发〔2017〕6号
20170410银监会 《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》 银监发﹝2017﹞7号
20170420保监会 《关于进一步加强保险监管 维护保险业稳定健康发展的通知》 保监发34号
20170423保监会 《关于进一步加强保险业风险防控工作的通知》 保监发〔2017〕35号
20170428证监会 《关于开展创新创业公司债券试点的指导意见稿》 无
20170429保监会 《关于强化保险监管 打击违法违规行为 整治市场乱象的通知》 保监发〔2017〕40号
20170509保监会 《关于开展保险资金运用风排查专项整治工作的通知》 保监资金[2017]128号
20170515理财登记中心 《关于进一步规范银行业理财产品穿透登记工作的通知》 理财中心发[2017]14号
20170609证监会 《证券公司和投资基金合规管理办法》 证监会令第133号
资料来源：华创证券
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