西方产业组织理论框架早在上世纪末80．90年代即陆续引入中国，目前包括
信息不对称理论、产权、博弈论在内的产业经济研究最新成果亦逐步进入中国学
者的研究视野。虽然理论研究引入中国非常迅速，但由于国内产业研究相关的数
据库缺乏，相关的实证研究仍十分稀少，这样的产业组织理论是难以在中国本土
开花结果的。在本文的研究中，作者试图通过对中国民航产业数据的发掘和处理，
参照一些西方产业组织实证分析方法，计算出一系列可供分析的指标变量，探索
一条利用中国产业数据，进行产业组织实证研究的途径，从而对产业组织理论中
一些经典的理论假设在中国的实用性进行验证。为了尽量揭示结构与绩效之间的
真实关系，本研究尽可能对产业技术效率变量以及政策管制变量进行了控制，并
讨论了这些变量本身与中国民航产业市场竞争绩效之间的关系。
本文第一章理论回顾与综述对本研究所涉及的主要理论及相关文献进行了
介绍、归纳和梳理。这些理论和文献主要包括，产业组织实证分析传统(即哈佛
传统学派提出的SCP范式)的理论框架以及其他学派对该理论框架的继承发展
与相关批评；可竞争市场理论的基本框架、相关实证研究以及人们对可竞争市场
理论的批评和补充；多市场接触竞争理论的框架以及相关的实证研究；世界各国
近期关于民航产业研究的方法和主要文献。
本文第二章中国民航运输市场的总体分析将中国民航市场视为一个总体市
场，首先从中国民航的市场化改革、市场进入管制和市场价格管制三方面对中国
民航的市场管制政策变迁进行了回顾。接下来，参照产业组织理论关于市场结构
和绩效研究的一般路径，计算了一系列中国民航市场结构(包括实际竞争者个数、
厂商市场集中度、赫芬达尔一赫胥曼指数)和市场绩效(包括企业名义收益率和
真实收益率指标、名义市场票价和真实市场票价)测度指标，在计算中充分考虑
了并购对市场结构的影响，并通过纵向(时间)与横向(中美)对比对中国民航
的市场结构和市场绩效的变化进行了细致刻画。最后，运用中国民航1991—2005
年间的时间序列数据对市场结构与绩效之间的关系进行了OLS回归，本文发现：
第一，在其他条件不变的情况下，民航产业主要投入要素的劳动和固定设备的平
均利用率提高，可以导致市场平均票价水平的显著下降；第二，中国民航的市场
集中度指数的系数方向与理论预测相反。其中最可能的原因是由于市场上存在着
较严格的价格管制。此外，分析过程中控制了“2002年市场并购”和“2005新
航空公司进入”两项较为重大的影响因素，也是导致上述结果的原因之一；第
三，2002年期间的一系列并购活动对市场平均收益率(市场价格)有显著的正
向影响。这与理论预期一致；第四，新航空公司的进入能够有效地活跃市场、强
化竞争，并对降低市场票价有较大影响。也即，小型民营航空公司进入中国民航
市场的确起到了所谓“鲶鱼效应”。这个结果印证了业界人士的猜测。
本文第三章中国国内航空运输市场的实证分析参考西方理论和实证分析，设
计出了一套市场竞争绩效回归分析指标的构造方法。然后，运用244条中国民航
主要国内航线的截面数据，计算出各条航线市场上的市场特征指标(包括实际竞
争者个数、潜在竞争者个数、赫芬达尔．赫胥曼指数、多市场接触指数)、航线运
营技术特征指标(包括航线计费距离、航线平均客座率、航线平均航班载客密度、
航线年客运量)、政策环境指标(包括航线政府指导票价和分别执行三种不同放
松票价管制政策的航线政策哑变量指标)。其中，本文首次计算了中国民航国内
航线主要航线市场的多市场接触指标，并发现多市场接触的情况在这些航线市场
上十分普遍，且在枢纽航线和大型航空公司之间多市场接触水平较高。通过本章
的回归分析，本文发现：第一，中国民航国内主要航线市场的多市场接触可以导
致相互克制，也即中国航空公司基本上遵循“黄金法则”行事；第二，传统产业
组织理论关于市场结构与市场绩效之间关系的理论假设，以及可竞争市场理论假
设在中国国内航线均无法得到验证；第三，中国民航国内航线市场的竞争绩效受
到航线技术特征(运输距离、客座率、客运密度)的显著影响，这与运输经济学
的理论假设是一致的：第四，政府管制因素仍然是影响中国民航国内航线市场竞
争绩效的重要因素。第三章回归结果与第二章回归结果相互印证。
第四章中国民航运输市场的福利影响分析建立了一个理论上的福利函数，并
对2005年中国民航主要国内航线市场的消费者福利和企业福利进行了估算和影
响因素分析。然而，由于企业福利(利润)为负，本文认为，2005年国内航线
市场并未达到最优水平。最后，本章还进一步对中国民航产业的成本变化与相关
指标变化进行了回归分析。本文发现，中国民航业正处在一个平均成本随产量增
加而趋于下降的发展阶段，也即，整个产业处于成长期，这也可能是市场结构变
量与市场绩效变量之间关系异常的原因之一。此外，政府管制政策对市场绩效和
社会福利有重要的影响。放松迸入管制和票价下限管制政策对增加社会福利的具
有显著作用。
第五章主要结论和建议在对前述分析进行总结的基础之上，提出了本研究的
最主要政策建议，包括：第一，在反垄断和促进竞争的法律实践中，应谨慎使用
市场结构指标作为判断和执行标准；第二，对于具有类似航空公司的网络供应结
构的企业，当局应关注多市场接触竞争可能对社会福利产生的负面影响；第三，
放松票价下限管制将有助于增加社会福利；第四，较低的市场进入壁垒和适当的
并购将共同促进产业绩效和社会福利的波动轨迹逐渐向一条上升轨迹收敛；第
五，放松民航投入要素市场的管制对提高产业竞争力将具有战略意义。
中图分类号：F5
关键词：中国民航运输产业；市场结构；市场绩效；实证分析；可竞争市场；多
市场接触；管制
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