Abstract
This paper mainly focuses on the integrated circuit industry TFP with empirical
analysis on input, influencing factors and output sample data of 30 provinces in China.
Firstly, this paper works at literature study, combs studies review of IC industry and total
factor productivity, clears background and purpose of the article, and establishes the
research contents and methods, research ideas and innovations. This study elaborates the
related contents of TFP theory, which build a theoretical basis for the follow-up model and
empirical research.
According to the previous experience and research results, this study selects
DEA-Malmquist index model as the primary method of TFP analysis of IC industry in
China, determines the 30 major cities in China as the decision-making units, chooses the
main business income, employment number of employees, total assets and Intramural R &
D investment as input or output indicators, picks GDP, total imports and exports, industry
profits, R & D personnel, the number of patent applications, technology transfer funding
and implementation of policy as the main factors of total factor productivity. Inorder to
ensure the validity of indicator data, the indicators and factors have been treated with
logarithm processing.
This paper, from two dimensions of geographical and time, studies on change and
index decomposition of the IC industry total factor productivity, and analyses the main
factors of the IC industry total factor productivity influences in China with regression
model. Based on the results of empirical analysis, conclusions could be made in four
aspects: first, there are differences in the input and output capabilities of the integrated
circuits and related industries in China; second, TFP needs to be further enhanced for
overall development of IC industry in China; TFP is impacted with a specific period of
change in economic and social environment of home and abroad; fourth, researchers level,
intellectual property, technology transfer investment and policy implementation are major
impact factors of IC industry TFP in China.
Finally, combining theoretical research with empirical analysis, from the perspective
of the four main factors, this research tries to propose appropriate policy measures and
recommendations, for look to the future with further research.
Key Words: Integrated Circuit; Total Factor Productivity; DEA-Malmquist; FactorsI
摘要
本文围绕集成电路产业全要素生产率对我国 30 个省市的投入产出指标及影响因
素样本数据进行实证分析。首先通过文献学习，梳理集成电路产业发展及全要素生产
率研究综述，明确文章的研究背景及研究目的，确立本文的研究内容与研究方法、研
究思路及创新点，阐述本研究内容所涉及全要素生产率相关理论，为后续模型建立与
实证研究奠定理论基础。

本文选取 DEA-Malmquist 指数模型作为我国集成电路产业 TFP 分析的主要方法，
并根据前人经验与调研结果，确定决策单元为我国主要 30 个省市，选择主营业务收
入、从业员工人数、资产总计和 R&D 经费内部投入作为投入、产出指标，选取国内
生产总值、进出口总额、产业利润、R&D 人员、专利申请数、技术引进经费投入以
及政策实施作为全要素生产率的主要影响因素，并将影响因素进行对数化处理以确保
指标数据的有效性。

本文从地域与时间两个维度对集成电路产业全要素生产率及指数分解变化进行
研究，并对影响我国集成电路产业全要素生产率的主要因素进行回归分析，并依据实
证分析结果得到四个主要结论：第一，我国各省市之间集成电路及相关产业投入与产
出能力存在较大差距；第二，我国集成电路产业全要素生产率整体发展需进一步提高；
第三，我国集成电路产业全要素生产率受到特定时期内国内外经济与社会环境变化影
响；第四，科研人员水平、知识产权、技术引进投入以及政策实施是影响我国集成电
路产业全要素生产率的主要因素。

最后，结合理论研究及实证分析结果，从四个主要影响因素角度出发，尝试提出
相应的政策措施与建议，并对未来研究做进一步展望。

关键词：集成电路；全要素生产率；DEA-Malmquist；影响因素北京理工大学硕士学位论文
III
目 录
第 1 章 绪论...........1
1.1 研究背景 ........ 1
1.2 研究目的 ........ 1
1.3 研究综述 ........ 2
1.3.1 全要素生产率应用的研究综述 ....... 2
1.3.2 全要素生产效率测算方法的研究综述 . 4
1.3.3 集成电路相关产业生产效率的研究综述 ........... 5
1.4 研究内容及创新点6
1.4.1 研究内容 . 6
1.4.2 技术路线图 ........... 7
1.4.3 本文创新点 ........... 8
第 2 章 全要素生产率相关基本理论及模型....10
2.1 全要素生产率概念界定 ....... 10
2.2 全要素生产率测算模型 ....... 10
2.2.1 DEA（数据包络分析）模型 ......... 12
2.2.2 Malmquist 指数分解模型 .......... 13
2.3 全要素生产率影响因素理论 ... 14
2.4 本章小结 ....... 15
第 3 章 我国集成电路产业全要素生产率及影响因素实证研究.........16
3.1 样本与指标选取 . 16
3.1.1 指标选取16
3.1.2 数据来源与处理 ...... 17
3.2 我国集成电路产业全要素生产率变化分析 ... 18
3.2.1 基于不同地区的全要素生产率（TFP）变化分析 ... 23
3.2.2 基于时间跨度的全要素生产率（TFP）变化分析 ... 25
3.2.3 全要素生产率变化分析结论 ........ 27
IV
3.3 全要素生产率变化影响因素分析 ........... 27
3.3.1 影响因素指标描述统计分析 ........ 28
3.3.2 影响因素回归结果及分析 .......... 29
3.3.3 影响因素分析结论 .... 30
3.4 本章小结 ....... 31
第 4 章 政策建议 .....32
4.1 基于我国集成电路产业战略制定与实施方面的政策建议 ... 35
4.2 基于我国集成电路产业技术研发与专利保护方面的政策建议 ........... 32
4.3 基于我国集成电路产业财税金融体系与研发经费引进的政策建议 ....... 34
4.4 基于我国集成电路产业高端人才培养方面的政策建议 ..... 37
结论 ......38
参考文献 .40
攻读学位期间发表论文与研究成果清单 .......56
致谢 ......57