三全食品股票期权激励计划（草案） - 1 - 证券简称：三全食品证券代码：002216 三全食品股份有限公司 股票期权激励计划 （草案） 三全食品股份有限公司 2014年1月 三全食品股票期权激励计划（草案） - 2 - 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 三全食品股票期权激励计划（草案） - 3 - 特别提示 1、本股权激励计划依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录 1号》、《股权激励有关事项备忘录2号》、《股权激励有关事项备忘录3号》、 《中小企业板信息披露业务备忘录第12号：股权激励股票期权实施、授予与行权》 及其他有关法律、法规、规范性文件，以及《三全食品股份有限公司章程》制定。 2、三全食品股份有限公司拟向激励对象授予397.3500万份股票期权，涉及的 标的股票种类为人民币 A 股普通股。每份股票期权拥有在有效期内以行权价格 22.35元和行权条件购买1股三全食品股票的权利。其中首次授予 358.3500万份， 占本激励计划授予股票期权数量总额397.3500万股的90.1850%；预留股票期权 39.0000万份，占本激励计划授予股票期权数量总额397.3500万股的9.8150%。本 计划的股票来源为三全食品向激励对象定向发行股票。 本计划预留股票期权的目的是为进一步吸引人才加入公司，拟激励对象为未 来公司拟引进的高级管理人员或骨干技术人员，及届时董事会认为需要对其进行 股权激励的其他人员。预留股票期权的授予须在授予前召开董事会，确定本次授 予的股票期权数量、激励对象名单、授予价格、业绩考核条件等相关事宜，经公 司监事会核实，律师发表专业意见后，公司在指定网站对包括激励份额、激励对 象职务、行权价格等详细内容做出充分的信息披露后，按本激励计划的约定进行 授予。如预留股票期权授予时点届至，而公司董事会确认没有或没有足够合格激 励对象应予激励，则公司有权全部或部分取消该等预留股票期权。 3、股票期权对应的公司股票数量占本激励计划签署时三全食品股本总额 40210.8766万股的0.9882%。 4、三全食品股票期权有效期内如发生资本公积转增股本、派发股票红利、 股份拆细或缩股、配股等事宜，股票期权数量所涉及的标的股票总数及行权价格 将做相应的调整。 5、行权安排：本计划有效期为自股票期权授权之日起计算，最长不超过4 年。 三全食品股票期权激励计划（草案） - 4 - 首次授予的股票期权自本期激励计划授权日起满12个月后，激励对象应在未 来36个月内分三期行权。行权期及各期行权时间安排如下表所示： 行权期 行权时间 可行权数量占 获授数量比例 第一个行权期 自授权日起12个月后的首个交易日起至授权日起 24个月内的最后一个交易日当日止 10% 第二个行权期 自授权日起24个月后的首个交易日起至授权日起 36个月内的最后一个交易日当日止 20% 第三个行权期 自授权日起36个月后的首个交易日起至授权日起 48个月内的最后一个交易日当日止 70% 预留股票期权计划分两期行权： 行权期 行权时间 可行权数量占获授期 权数量比例 第一个行权期 自预留股票期权授权日起12个月后的 首个交易日起至授权日起24个月内的 最后一个交易日当日止 30% 第二个行权期 自预留股票期权授权日起24个月后的 首个交易日起至授权日起36个月内的 最后一个交易日当日止 70% 6、主要行权条件：在本股权激励计划的行权日所在的会计年度中，对公司 财务业绩指标进行考核，以达到公司财务业绩考核目标作为获授期权的行权条 件。财务业绩考核指标主要包括营业收入增长率及净利润水平。 等待期内各年度归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣 除非经常性损益的净利润均不得低于授予日前最近三个会计年度的平均水平且 不得为负。 本计划授予的股票期权，分年度进行绩效考核，股票期权每个行权期完全行 权必须同时满足如下公司业绩条件： 行权期 业绩考核指标 行权数量占获授期权数 量比例 第一个行权期 以2013年公司营业收入为基数，2014 年营业收入增长率不低于30%（含 30%）； 2014年度归属于上市公司股 10%