内控项目三级机构推广方案宣导前 言 公司2011年实施内控项目体系建设，搭建起了公司内控体系，于2012年通过内控手册更新工作、分公司测试等工作巩固了内控项目的成果。 为满足公司经营管理需要，公司将内控体系逐步向三级机构进行延伸，现依据总公司《关于开展中支公司内控梳理项目的通知》（XX内发[2013]第002号）的统一安排，内控项目将在菏泽中支试点基础上向三级机构进行全面推广与测试。 目录 一、推广测试工作组织架构 （一）领导小组 组长： 副组长： 成员：分公司各部门经理、各中心支公司总经理 （二）执行小组 组长：副组长：成员：分公司核心工作团队成员、中支核心工作团队成员、中支配合工作团队成员 二、推广测试工作安排（一）总体安排 二、推广测试工作安排（二）推广时间安排 二、推广测试工作安排（二）推广时间安排 三、推广测试工作评价 四、推广测试工作面临的问题 1、人员问题： 内控项目推广测试工作强度大，需要计划财务部、核保部、理赔部、客户服务部、办公室、营销部、银保业务支持部及各中支人员的配合，对人员的专业知识要求程度高，所以项目核心工作团队的人员保证是项目成功的关键。 2、资料准备： 核心工作团队入场前，各中支需按照《推广测试-资料需求清单》将资料准备完整，并将《控制自评模板》填写完毕。7月份的全国推广工作中，兄弟分公司有的加班到晚上2点，其原因就是入场后资料还没准备齐全，索取资料沟通占用了30%-40%的时间。 3、经验问题： 除了我和XX、XX、XX参与过2010年的分公司层面内控项目推广工作外，分公司核心工作团队均没有关于内控项目推广测试的任何经验，我们将在三个层次上对大家进行培训： 一是本次现场培训，核心工作团队在操作层面进行学习。 二是测试过程中培训，在现场推广测试的过程中对遇到的问题进行现场指导。 三是中支核心团队成员在本机构参与内控自评和资料准备的工作及参与到核心工作团队进行对其他机构的内控测试工作都是学习的过程。 要真正做到对制度和流程作出诊断，找出每个流程中的风险点、控制点并进行评估，进而提出有针对性的可操作的改进建议还是有难度的，发现问题、分析问题到解决问题需要专业知识和工作经验的积累才能做到，请大家珍惜本次学习和实践的机会。 4、时间问题： 内控项目推广测试工作跨越时间较长，从今年8月份开始到明年5月份我们需要完成对14家机构的推广测试工作，每个机构需要一周的工作时间，核心工作团队需要每月至少需要完成两家机构的推广工作。 5、范围问题： 本次测试包括单证、会计核算与财务报告、收付费、预算、财务管理、物控、个险、银保、保全、承保、理赔11个流程，涉及217个风险点和454个控制点，需要中支计划财务部、各业务部、公共资源部、营销部、保费部、培训部、银保部、运营部的配合，范围很广，工作量很大，在总公司要求标准高的情况下，完成此任务对我们来说很艰巨。 管理资源网保险资料下载网 五、推广测试工作要求 1、分公司及中支核心团队成员需无条件服从分公司内控项目推广测试领导小组的工作安排，每个人需签署《推广测试工作核心工作团队成员岗位职责确认书》； 2、核心工作团队提前熟悉测试模板，包括现有控制措施及测试步骤，可以与制度和流程制定人提前确认部分控制措施，熟悉测试模板内控测试工作报告的填写方式、方法，请核心工作团队珍惜本次机会，多学、多问； 3、入场前两个工作日，被测试中支要把样本准备完毕，并把可以通过网络发送的电子版样本提前发至内控合规部，内控合规部把样本转发相关测试人员，测试人员提前进行取样，并将样本填写到《中支公司内控测试手册》里，部分流程的测试可提前在分公司执行，例如理赔、保全、代理人入司资料等样本可通过影像系统查询，到中支只做确认工作即可。 管理资源网保险资料下载网 五、推广测试工作要求 4、本次内控项目推广测试工作仅限于对现有流程和控制措施的梳理工作，对发现的内控缺陷不做任何责任追究，请机构在自评工作中真实反馈实际工作中的问题，核心团队成员测试过程中必须如实记录和反馈内控缺陷，不许弄虚作假，核心工作团队需签署《推广测试工作核心工作团队成员岗位职责确认书》。 5、核心工作团队入场后的首次会议需要中心支公司总经理室、各部门经理、中支配合团队成员参会，末次会议需要中心支公司总经理室、各部门经理参会，并对《内控测试工作报告》签字。 6、本次内控项目所有人员住宿费和分公司核心工作成员差旅费由内控合规部专项费用支付，中支核心成员差旅费因报销问题需各自支付往返费用。